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  • 금감원, ‘채권 돌려막기’ 하나·KB증권에 중징계 처분…CEO도 제재 포함
    금감원, ‘채권 돌려막기’ 하나·KB증권에 중징계 처분…CEO도 제재 포함
    금융감독원이 채권형 랩어카운트 및 특정금전신탁을 운용하면서 ‘채권 돌려막기’ 등 불법 자전거래로 고객 손익을 다른 고객에 전가한 증권사에 중징계 처분을 결정했다. 28일 금융투자업계에 따르면 금감원은 전날 오후에 열린 제재심의위원회에서 하나증권과 KB증권에 일부 영업정지 제재 방침을 정했다. 운용 담당 임직원들에게는 중징계가 내려졌다. 또한...
    2024-06-28 11:17
  • 금감원, ‘랩·신탁 자전거래’ 본격 제재 착수…내일 KB·하나증권부터 결론
    금감원, ‘랩·신탁 자전거래’ 본격 제재 착수…내일 KB·하나증권부터 결론
    20일 금융투자업계에 따르면 금감원은 21일 오후 KB증권과 하나증권의 채권형 랩어카운트와 특정금전신탁 검사 결과 관련 제재심의위원회를 열 예정이다. 제재심에서는 기관과 임직원에 대한 제재 안건이 상정될 것으로 알려졌다. 통상 제재심은 안건이 많은 경우 오전 중으로 열리고, 그렇지 않으면 오후에 열린다. 안건에 따라 논의가 길어질 수 있으나 일반적으로...
    2024-05-20 16:00
  • [금융인사이트] 홍콩 ELS 분조위 결과에 혼란 가중... "그래서 내 배상비율은 얼마라구요?"
    [금융인사이트] 홍콩 ELS 분조위 결과에 혼란 가중... "그래서 내 배상비율은 얼마라구요?"
    하지만, 과거 가입한 ELT에서 지연상환 경험(-5%p), 특정금전신탁 매입규모 5000만 원 초과(-5%p) 등이 반영되며 최종 배상비율이 대폭 낮아졌다. 금감원은 배상비율이 최대 80%였던 해외금리연계 파생결합펀드(DLF) 때보다 낮아진 배상 가이드 라인이 제시되면서 지지부진한 자율배상에 속도가 붙을 것으로 기대하고 있다. 문제는 예상과 정반대로 흘러가고 있다는...
    2024-05-15 08:00
  • 금감원, 홍콩 ELS 분조위 결과...배상비율 30~65% 결정
    금감원, 홍콩 ELS 분조위 결과...배상비율 30~65% 결정
    하지만, 과거 가입한 ELT에서 지연상환 경험(-5%p), 특정금전신탁 매입규모 5000만 원 초과(-5%p) 등으로 최종 배상비율을 30%로 결정했다. 앞서 금감원이 내놓은 분쟁조정기준안은 기본배상비율 20~40%에 항목별로 45%포인트를 가감해 원칙적으로 손실액에 대해 0~100%까지 배상받을 수 있도록 했다. 이번 대표 분쟁조정 결과에 따라 대부분은 30~65% 수준에서 배상액이...
    2024-05-14 09:50
  • 작년 신탁사 총 수탁고 1311조 원…증권, 채권형 신탁 감소로 역성장
    작년 신탁사 총 수탁고 1311조 원…증권, 채권형 신탁 감소로 역성장
    수탁고 비중은 특정금전신탁이 44.8%, 부동산이 36.9%, 금전채권이 16.4% 순으로 많았다. 지난해 신탁보수는 총 2조3384억 원으로 전년 대비 388억 원(1.7%) 늘었다. 겸영 신탁사 신탁보수는 1조3576억 원으로 전년 대비 1052억 원(8.4%) 늘어났으나, 부동산 경기 침체로 전업 부동산 신탁사 보수는 9808억 원으로 2022년보다 644억 원(6.3%) 줄었다. 업권별...
    2024-04-11 06:00
  • 금감원 “랩·신탁, 손익전가 등 문제점 다수 확인…손해배상 절차 등 거쳐 환매시킬 것”
    금감원 “랩·신탁, 손익전가 등 문제점 다수 확인…손해배상 절차 등 거쳐 환매시킬 것”
    B 증권사는 다른 증권사에 가입한 특정금전신탁을 통해 지난해 11~12월 중 고객 랩·신탁의 CP 등을 고가매수해주는 방식으로 총 1100억 원 규모의 이익을 제공했다. C 증권사는 고객과의 랩 계약 시 운용 가능한 자산의 잔존만기 한도를 1년으로 제한하기로 약정했음에도 잔존만기 4년인 회사채를 편입해 운용했다. 위 사례들은 금융감독원이 9개 증권사 채권형 랩·신탁을...
    2023-12-17 12:00
  • "만기 지난 예ㆍ적금 찾아가세요"…'숨은 금융자산' 17조9000억 원
    "만기 지난 예ㆍ적금 찾아가세요"…'숨은 금융자산' 17조9000억 원
    1년 이상 거래가 없는 잔고가 100만 원 이하인 예금ㆍ적금ㆍ투자자예탁금ㆍ신탁계좌의 경우 즉시 환급받을 수도 있다. 또 '내 카드 한눈에' 서비스를 이용하는 경우, 미사용 카드포인트도 조회하고 현금화할 수 있다. 파인에서 특정 금융자산에 대한 개별·상세 조회도 가능하다. 보험사에 아직 청구하지 않은 미청구보험금(중도보험금ㆍ만기보험금)이나 증권사로부터...
    2023-11-12 12:00
  • NH투자증권, ‘채권 돌려막기’ 180억원 규모 선제적 손해배상 추진
    NH투자증권, ‘채권 돌려막기’ 180억원 규모 선제적 손해배상 추진
    25일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권은 최근 일임형 자산관리 상품인 채권형 랩어카운트·특정금전신탁(신탁)에 대한 ‘만기 미스매칭’ 전략으로 손실을 본 고객들을 대상으로 선제적 손해 배상 절차를 추진하고 있다. 일부 증권사는 단기 투자 상품인 랩·신탁 계좌에 유치한 자금을 장기채권에 투자하는 등 만기 불일치 운용을 이어왔다. 증권업계의 대표적인...
    2023-09-25 11:28
  • 금감원, 16일 미래에셋·NH증권 현장검사…'채권 돌려막기' 점검
    금감원, 16일 미래에셋·NH증권 현장검사…'채권 돌려막기' 점검
    14일 금융권에 따르면 증권사 간 관행인 채권 돌려막기를 전방위적으로 조사 중인 금감원은 7월 말∼8월 초 검사 휴지기를 마치고 미래에셋과 NH투자증권 현장 검사에 돌입, 일임형 자산관리 상품인 채권형 랩어카운트·특정금전신탁(신탁) 운용 실태를 점검한다. 금감원은 자전거래나 파킹거래 등 불건전 영업 행위를 집중적으로 들여다 볼 예정이다. 자전거래는 동일한...
    2023-08-14 20:40
  • NH투자증권, 조각투자사업자 투자계약증권 발행 서비스 출시
    NH투자증권, 조각투자사업자 투자계약증권 발행 서비스 출시
    조각투자사업자의 도산절연(기업 도산에 투자자가 영향을 받지 않도록 하는 것) 및 투자자 보호를 위해 투자 대기자금에 대한 특정금전신탁을 제공한다. 장기적으로는 신탁업 활성화 방안 가시화에 따라 기초자산에 대한 동산신탁까지 확장할 계획이다. NH투자증권은 투자계약증권 올인원 서비스를 통해 케이옥션의 자회사인 투게더아트의 국내 1호 조각투자 상품...
    2023-08-07 10:28
  • 금감원 “증권사 리서치 보고서 신뢰도 높이고 자산 관리 불건전·불법 관행 근절해야”
    금감원 “증권사 리서치 보고서 신뢰도 높이고 자산 관리 불건전·불법 관행 근절해야”
    특정금전신탁·랩어카운트 등 고객자산 관리실태 및 불법적 영업 관행에 대한 금감원 측 당부도 전달됐다. 함 부원장은 “고객자산 관리·운용 관련 위법행위는 더는 실무자 일탈이나 불가피한 영업 관행 탓으로 돌릴 수는 없다”며 “이는 전사적인 내부통제가 정상적으로 작동하지 않은 매우 심각한 문제로, 내부통제 최종 책임자인 최고 경영진과 무관하다고 할 수...
    2023-07-05 15:00
  • 금감원, 증권사 채권형 랩·신탁 집중 점검…“내부통제 제고”
    금감원, 증권사 채권형 랩·신탁 집중 점검…“내부통제 제고”
    3일 금감원은 증권사의 채권형 랩·특정금전신탁(신탁) 업무실태를 점검 중이라고 밝혔다. 지난해 말 자금시장 경색으로 채권형 랩·신탁에서 대규모 환매 요청이 발생하자 일부 증권사가 '채권 돌려막기'로 고객의 투자 손실을 보전했다는 의혹이 제기된 바 있다. 금감원에 따르면 고객은 단기 여유자금을 운용하기 위해 채권형 랩·신탁에 가입했지만 일부 증권사는...
    2023-07-03 13:44
  • 내년 1월부터 모든 투자상품에 위험등급 매긴다…판매사 책임 확대
    내년 1월부터 모든 투자상품에 위험등급 매긴다…판매사 책임 확대
    이밖에 회사가 자율적으로 산정했던 특정금전신탁, 투자일임계약, 장내파생상품 등에 대한 위험등급 산정 기준도 마련됐다. 또한 원칙적으로 판매사가 위험등급을 직접 산정해 최종적인 책임을 판매사가 지도록 규율했다. 제조사가 정한 위험등급이 적절하다고 판단되면 해당 등급을 사용하되, 판매사와 제조사 간 위험등급이 다를 경우 적정성을 확인하는...
    2023-06-26 16:51
  • [종합] 금감원, 증권업계 ‘채권 자전거래’ 전면조사 착수
    [종합] 금감원, 증권업계 ‘채권 자전거래’ 전면조사 착수
    23일 금융투자업계와 연합뉴스 보도 등에 따르면 금융감독원은 증권사의 일임형 자산관리 상품인 △채권형 랩어카운트 △특정금전신탁 운용 실태에 대한 검사에 나섰다. 먼저 첫 번째 검사 대상은 하나증권과 KB증권으로 알려졌다. 금융당국은 이들을 시작으로 다른 증권사까지 검사대상을 확대할 것으로 알려졌다. 해당 업계에 대한 사실상 전면 조사가 시작된 이유는...
    2023-05-23 20:10
  • 분리과세 하이일드펀드 부활…비우량 회사채 수요 기반 확보 ‘초점’
    분리과세 하이일드펀드 부활…비우량 회사채 수요 기반 확보 ‘초점’
    사모펀드, 투자일임계약, 특정금전신탁은 BBB+등급 이하 회사채(A3+등급 이하 전단채 포함)에 45%, 이에 추가해 A등급 회사채(A2등급 전단채 포함)에도 15% 이상 투자해야 한다. 금융위는 금융소득종합과세 대상자인 거주자가 분리과세 하이일드펀드에 3000만 원을 투자할 경우 연 수익률 5% 가정시 최대 약 153만 원을 세제혜택 받을 수 있다고 설명했다. 연 수익률이 7...
    2023-05-09 15:04
  • 증권사 신탁 수탁고, 지난해 금리 인상에 은행으로 쏠려…신탁업 영위 후 최초로 감소
    증권사 신탁 수탁고, 지난해 금리 인상에 은행으로 쏠려…신탁업 영위 후 최초로 감소
    증권사 특정금전신탁 수탁고는 2005년 신탁업 영위 이후 최초로 감소했다. 금융감독원이 3일 발표한 ‘2022년 신탁업 영업 현황 분석’에 따르면 2022년 말 기준 60개 신탁회사의 총 수탁고는 전년 말 대비 57조2000억 원(4.9%) 늘어난 1223조9000억 원이다. 업권별로는 은행은 51조8000억 원, 증권사 270조4000억 원, 보험사 19조7000억 원으로 집계됐다. 은행과...
    2023-04-03 06:00
  • [3월31일 주요공시] 롯데지주·한국타이어앤테크놀로지 등
    [3월31일 주요공시] 롯데지주·한국타이어앤테크놀로지 등
    △롯데지주, 롯데바이오로직스에 약 1700억 원 출자 △배민, 지난해 영업이익 4200억…3년연속 적자 벗어나 △토스뱅크, 지난해 2640억 순손실…순이자이익은 턴어라운드 △한국타이어앤테크놀로지, 조현범 회장 횡령·배임 혐의 공소 제기 △컬리, 지난해 매출 2조 원 달성…전년비 30.5% 증가 △기아, 현대차 발행 700억 규모 특정금전신탁 매수
    2023-04-02 11:14
  • 투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행
    투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행
    변액보험, 특정금전신탁도 포함된다. 금융상품 판매업자가 위험등급을 산정하는 것이 원칙이나, 판매사는 제조사가 정한 위험등급을 사용하는 것이 보다 적절하다고 판단되는 경우 제조사의 위험등급을 사용할 수 있다. 또한 판매사와 제조사간 등급이 다를 경우 판매사는 해당 등급의 적정성에 대해 제조사와 협의할 필요가 있다. 등급은 1~6급 체계로 이뤄진다....
    2023-01-24 12:00
  • [오늘의 주요공시] CG CGV·삼성에스디에스·HDC현대산업개발 등
    [오늘의 주요공시] CG CGV·삼성에스디에스·HDC현대산업개발 등
    취득 신탁계약 체결 △ 디엔에이링크, 경영권 분쟁 소송 관련 직무집행정지가처분 채권자 항고 △ 알파홀딩스, 원익아이피에스와 양수도 대상 자산 양수도 계약 종료 △ 스튜디오산타클로스, 종속회사 열해당에 108억 원 금전 대여 결정 △ 디와이피엔에프, 롯데GS화학과 120억 원 규모 G1_C3 BPA 프릴 팬 패키지 등 판매·공급 계약 체결 △ 대보마그네틱...
    2023-01-05 17:25
  • ‘내 돈 1억, 통 크게 질러보자’…“예금성에 30% 확보, 주식 비중 확대"
    ‘내 돈 1억, 통 크게 질러보자’…“예금성에 30% 확보, 주식 비중 확대"
    이어 나머지 비중으로 주식이나 부동산, 주가연계증권(ELS), 주가연계특정금전신탁(ELT) 등 좀 더 공격적인 투자를 권했다. 장의성 미래에셋증권 반포WM 지점장은 “국내채권 30%, 국내주식 30%, 미국주식 30%, 유동성 10%를 추천한다”고 전했다. 민혜정 PB팀장은 “최근 금리 인상으로 안정성에도 불구하고 4% 이상의 수익률을 제공하는 정기예금 및 저축성보험에 30...
    2023-01-02 14:01
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