불건전 검색결과 - 이투데이

검색결과 총730건

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OEM 펀드에 PF 대출채권 매각해 부실 이연…저축은행 및 운용사 금감원 적발

투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령·지시·요청 등을 받아 운용되는 이른바 OEM 펀드는 자본시장법상 금지된 불건전영업행위다. 또한, B자산운용은 PF 대출채권 매입 과정에서 별도 실사 절차 없이 최대 4년 전의 대출취급 시점 감정평가 금액을 사용해 산정한 외부평가 결과를 그대로 적용하면서 해당 펀드가 PF 대출채권을 고가에...

2024-09-09 12:00
‘양방향 영업 금지’에도 유사투자자문업 신고 수요 여전

이에 더해 불건전 영업행위와 허위·과장 광고도 금지되며, 이를 위반하면 3년 이하의 징역 또는 1억 원 이하의 벌금 등 형사 제재를 받게 된다. 양방향 플랫폼을 이용해 영업하기 위해서는 등록 절차를 거쳐 투자자문업으로 전환해야 하나 최소 자본 및 인력 요건을 갖춰야 한다. 금감원 관계자는 “양방향 영업을 원하는 일부 업체가 투자자문업자로 등록하고자 하는...

2024-09-04 16:01
금감원, 가상자산거래소 불공정 거래 검사 나선다

금감원은 “사업자의 영업행위가 시장에 미치는 영향, 사업자의 이용자 보호 수준 등을 감안해 검사대상을 선정할 예정”이라며 “예치금 및 가상자산 보호, 시세조종 등 불공정거래 상시감시, 자율규제 적용 실태, 불건전 영업행위 등의 점검을 병행하고 검사 과정에서 보완 필요사항 등을 발굴하여 제도 개선도 추진할 예정”이라고 밝혔다.

2024-09-03 12:00
금융투자협회, K-OTC 시장경보제도 도입…다음달 2일 시행

투자경고종목은 주가급등 종목에 대해 투자자에게 강한 주의를 촉구하고 불공정거래를 방지하기 위하여 지정하며, △초단기․단기․중장기 급등 △단기․중장기 상승과 불건전 요건 동시 충족 등 8개 기준에 해당하면 지정된다. 투자위험종목은 가장 높은 단계의 시장경보로, 투자경고종목 지정에도 불구하고 투기적인 가수요가 진정되지 않고 주가가 지속적으로...

2024-08-29 10:51
금융당국, 코인 거래소 이상거래 감시 업무 점검…핫라인 구축ㆍ운영 계획

또한, 신규 거래지원 코인 거래지원 개시 시점에 해당 코인을 지급하는 이벤트에 대해 취지와 다르게 이용자들이 불건전한 방식으로 매매주문을 반복하는 등 악용 소지가 있다는 지적도 나왔다. 이에 각 거래소는 고객지원 이벤트들이 시장거래 질서 훼손으로 이어지지 않도록 자정 노력할 필요가 있다는 의견이 제기됐다. 금융당국은 이날 점검으로 “가상자산 시장은...

2024-08-22 14:30
금감원 "보험료 대납 등 GA 특별이익 제공 시 최대 수준 제재 부과"

특별이익 제공은 계약자･피보험자 간 형평성을 저해하고 모집시장에서 불건전한 과당경쟁을 유발하는 등 보험산업의 신뢰를 해칠 우려가 크다. 최근 금감원 검사에서 약사 등 고소득 전문직을 대상으로 고액의 연금보험계약을 체결하면서 거액의 보험료를 대납하는 행위가 적발됐다. 베이비페어, 육아 관련 인터넷 카페 등을 통해 알게 된 고객에게 어린이보험을...

2024-08-22 12:00
금감원, 이번주 KB금융 정기검사 착수…고강도 검사 예고

금융권에서는 금융당국이 최근 KB금융이 각종 금융사고와 불건전영업행위에 연루됐던 부분을 집중 살펴볼 것으로 예상하고 있다. 미공개정보 이용 주식투자와 120억 원대 배임사고 등의 경우 이미 조치가 이뤄졌으나 KB금융 뿐 아니라 다른 금융사에서도 비슷한 사고가 이어진 만큼 이번 검사에서는 내부통제 전반에 대한 검사가 이뤄질 것으로 관측된다. 또한...

2024-08-19 11:44
금감원, 미래에셋증권에 계열사 ETF 매매내역 등 제출 요구…‘ETF 몰아주기’ 조사 속도

금감원은 제출받은 자료를 토대로 ETF 판매사를 통한 불건전 영업행위가 있었는지 살펴볼 방침이다. 앞서 금감원은 계열 자산운용사 ETF를 우선으로 사주는 소위 ‘매출 늘려주기’가 성행한다는 국회 지적에 다수 자산운용사를 대상으로 서면조사에 착수한 바 있다. 국회 정무위원회 소속 유동수 더불어민주당 의원실이 금감원으로부터 받은 자료에...

2024-08-16 13:10
유사투자자문업자 오픈 채팅방 불법 영업 금지된다

먼저 유사투자자문업자의 양방향 영업 및 불건전 영업행위가 금지된다. 단방향 채널을 이용해 불특정다수에게 개별성 없는 조언을 제공하는 영업만 허용되며 SNS·오픈채팅방 등 온라인 양방향 채널을 통해 유료 회원제로 영업하는 방식은 유사투자자문업자가 아닌 투자자문업자로 규율된다. 이를 위반하면 미등록 투자자문업자가 되어 3년 이하 징역 또는 1억 원 이하...

2024-08-13 12:00
계열사가 밀어주는 ETF, 문제는 없을까 [춘추전국시대 국민재테크 떠오른 ETF]

계열사 밀어주기가 심화하고 있는데, 불건전 영업 행위나 공정거래법상 부당 지원 가능성은 없는지 따져봐야 한다는 것이다. 이에 당시 정무위 전체회의에 참석한 이복현 금융감독원장은 “불건전 영업 행위 등과 관련해 빠르게 실태 점검하겠다”고 답했다. 다만 금융당국은 기본적으로 ETF 시장을 저해해서는 안 된다는 입장인 것으로 보인다. 이 원장은 8일 23개...

2024-08-12 14:00
자산운용사 ETF 점유율 경쟁에…상반기 계열사가 5조 투자 [춘추전국시대 국민재테크 떠오른 ETF]

최근 국회 정무위원회에서도 관련 지적이 등장하면서 금융감독원이 ETF와 관련한 자산운용사들의 불건전 영업행위 점검을 예고하기도 했다. 한편 주요 자산운용사 중 계열사 자금이 거의 유입되지 않은 경우도 있다. 한국투자신탁운용의 ACE ETF는 계열사 2곳이 430억 원을 투자했고, 신한자산운용의 SOL ETF에는 계열사 2곳이 총 1184억 원을 투자했다.

2024-08-11 07:29
"14일부터 오픈채팅방·SNS 영업 금지…"대안 찾는 유사투자자문업계

이에 더해 이익 보장 및 소실 보전 등 불건전 영업행위도 금지된다. 이를 어길 시 미등록 투자자문업자로 간주, 3년 이하 징역 또는 1억 원 이하의 벌금형에 처해진다. 이러한 제도 변경에 SNS 혹은 오픈채팅방, 유튜브 등을 통해 유사투자자문업을 영위하던 업체들 중 일부는 대책 마련에 나섰다. 영업 플랫폼을 카페나 블로그 등과 같은 단방향 플랫폼으로 옮겨가거나...

2024-08-06 07:58
이복현 “삼부토건 등 테마주 점검 중…ETF 불건전 영업도 필요시 검사”

자산운용사들의 불건전 영업행위 여부에 대해 실태 점검에 나서겠다고 밝혔다. 이 원장은 25일 서울 여의도 국회 정무위원회 전체회의를 통해 “통상적인 시스템에 따라 삼부토건 외에도 다양한 테마주 급등 과정에서 문제가 있었는지 점검하고 있다”고 밝혔다. 이 원장은 “단순히 주가가 급등했다는 이유만으로 조사를 결정할 수 없다”고 했다. 이 원장은 개별...

2024-07-25 14:13
“8월부터 유사투자자문업자 오픈 채팅방 불법 엉업 금지”

22일 금융감독원은 다음 달 14일 자본시장법 시행에 따라 유사투자자문업자의 양방향 영업 및 불건전 영업행위가 금지된다고 밝혔다. 이번 자본시장법 개정에 따라 온라인 양방향 채널(오픈 채팅방·유튜브 등)을 활용하는 유료 영업은 등록된 정식 투자자문업자에만 허용된다. 양방향 채널 영업을 희망하는 유사투자자문업자는 투자자문업 전화 등록을 해야한다....

2024-07-22 12:00
'내부통제' 강화에 사활…우리은행, '암행조직' 신설 검토

우리은행은 기존 내부통제 시스템을 재정비하고, 영업점 등의 부당 대출, 불건전 영업 등을 본점에서 2차로 다시 살펴볼 수 있는 시스템 등도 개발 중인 것으로 알려졌다. 우리은행 관계자는 "내부통제 강화를 위해 여러가지 방안을 두고 고민하고 있다"면서 "빠른 시일 내에 실효성 있는 내부통제 방안을 마련할 방침"이라고 말했다.

2024-07-11 11:20
금감원, 10일 KB금융 검사 착수…배임·ELS사태 초점

금융권에서는 금융당국이 최근 KB금융이 각종 금융사고와 불건전영업행위에 연루됐던 부분을 집중 살펴볼 것으로 예상하고 있있다. 미공개정보 이용 주식투자와 120억 원대 배임사고 등의 경우 이미 조치가 이뤄졌으나 KB금융 뿐 아니라 다른 금융사에서도 비슷한 사고가 이어진 만큼 이번 검사에서는 내부통제 전반에 대한 검사가 이뤄질 것으로 예상된다. 또한...

2024-07-09 11:56
네이버페이, 한국거래소와 건전한 온라인 투자문화 조성 '맞손'

ID 실명 인증, 하루에 작성 가능한 게시글 30건 제한 등 엄격한 운영 정책을 통해 불량 이용자를 원천 차단하고, 네이버의 인공지능(AI) 기술 기반의 악성 댓글 탐지 기능인 ‘클린봇’을 활용해 불건전한 분위기를 조성하는 비방 댓글 등을 관리 중이다. 박상진 네이버페이 대표는 “네이버페이 증권이 건전한 투자문화를 조성하고 투자자 보호에 기여하는 국내 최고의...

2024-07-01 18:00
“자본·인력 요건 고무줄…투자자문업 전환 걸림돌” [유사투자자문업 관리실태]③

올해 초 유사투자자문업자의 불건전 영업행위에 대한 관리 및 감독을 강화하고 처벌 조항을 신설하는 내용의 자본시장법 개정안이 8월 시행을 앞둔 최근 더욱 바빠졌다. 개정안에 따르면 8월 14일 시행 예정인 자본시장법 개정안에 따르면 온라인 양방향 채널을 통해 유료회원제를 영업하는 경우 투자자문업 범위에 포함된다. 이에 따라 유사투자자문업자는...

2024-07-01 16:10
유사투자자문업, 정보·운영 제각각…8월 자본법 개정안 시행에 당국 부담도 ↑ [유사투자자문업 관리실태]②

더불어 불건전 영업행위와 허위·과장 광고도 금지되며, 이를 위반하면 3년 이하의 징역 또는 1억 원 이하의 벌금 등 형사 제재를 받게 된다. 금감원은 자본시장법 개정안 시행일에 맞춰 투자자문업 전환을 희망하는 유사투자자문업자를 대상으로 일괄 등록심사를 진행한다며 투자자문업 전환 등록을 독려하기도 했다. 그러나 실제 투자자문업 전환을 신청한 업체는...

2024-06-30 09:29
[종합]‘100억’ 우리은행 횡령사고…금감원 12일 현장 검사 착수

영업본부에는 준법감시인력을 소속장급으로 전담 배치해 불건전 영업행위를 방지하겠다고 약속했다. 대규모 횡령사고 발생 직후인 2022년 12월에도 실효성 있는 내부통제 체계 구축 역할을 강조하며 조직개편에 나섰지만 이번 사고로 시스템 재점검이 불가피해 졌다. 최근 잇따른 은행권 금융사고로 우리은행은 물론 타 시중은행까지 긴장하는 분위기다. 다음달부터...

2024-06-11 14:19

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