독립투자자문업자 검색결과

검색결과 총51건

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[이슈&인물]“이제 스타트업이라 불러주세요”…최성환 리서치알음 대표 ‘AI 투자사업’ 출사표

통상 리서치알음을 포함한 독립리서치는 유사투자자문업으로 사업 등록이 돼 있다. 증권사를 대상으로 한 랩어카운트 상품 등 판매는 유사투자자문업자는 할 수 없다. 투자자문업자는 가능하다. 투자자문업 인가 심사에 약 20주가 소요되는 만큼, 인가 결과는 올해 안에 나올 전망이다. 최 대표는 그간 그려온 AI 투자 사업 청사진에 자신감을 비쳤다. 최 대표는...

2024-07-04 12:57
율촌의 갑진(甲辰) 전략…“자금세탁방지 ‘독립감사’ 자문 강화”

최근 율촌은 신한투자증권 자금세탁 방지업무 전반을 독립 감사했는데, 증권사에 대해 로펌이 AML 컨설팅을 실시한 국내 최초 사례다. 카카오‧카카오페이‧네이버파이낸셜‧토스‧업비트‧코인원 등 디지털 금융기업은 물론 핀테크, 가상자산 사업자들에게 자금세탁 관련 시스템과 업무 전체를 점검‧감사하는 다양한 자문업을 수행하고 있다. 특히 하나‧우리...

2024-02-07 16:50
금융위, “자본시장 공정 기회 사다리 만들 것”...전환사채 공시의무 강화·공매도 전산화 추진

또 유사투자자문업자 ‘진입-영업-퇴출’ 등 모든 단계에 걸쳐 관리·감독을 강화하기로 했다. 아울러 일반투자자 권리·신뢰 제고를 위해 자본시장 투명성과 거래소 경쟁력을 강화한다. 콜옵션 행사자 지정시 공시의무를 부과하는 등 전환사채 불공정거래 방지를 위해 제도를 개선하고, 주주·기업가치 제고를 위한 자사주 제도개선 및 의무공개매수제도를 도입한다....

2024-01-17 11:09
자본시장 10명 중 3명 ‘주가조작’ 유혹 [세력, 계좌를 탐하다]①

유사투자자문업자와 유튜버 등 제도권 밖에 있는 시장참여자에 대한 모니터링 강화와 제재가 부족하다는 의견과 이상징후 포착 시 공시와 같은 즉각 대응 시스템을 구축해야 한다는 지적도 나왔다. 고발제도 활성화, 상·하한가 제도 확장, 전 종목 공매도 기능 부여, 공매도 실명제 도입, 상장사 임직원 대상 교육 확대 등도 거론됐다. 설문에 응답한 자본시장 관계자...

2023-06-07 07:00
독립리서치도 유사투자자문업…통제장치 미비[파워 커진 독립리서치]②

독립리서치는 자본시장법상 유사투자자문업자로 분류돼 규제가 느슨한 편이다. 증권사 애널리스트의 경우 자료 공표 전 매매거래와 담당 업종의 주식 매매가 금지돼 있고, 증권사 자체적으로 마련한 엄격한 내부통제 규정을 따라야 한다. 유사투자자문업자는 금전예탁, 선행매매, 계약 외 대가 수취 금지 등의 일부 규제만 적용받는다. 일부 독립리서치도 내부통제...

2023-05-08 07:02
[개미 유혹하는 유사투자자문]③ 전문가 “유사투자자문업, 소비자지향적 해결책 찾아야”

윤민섭 한국금융소비자보호재단 연구위원은 “유사투자자문업을 단번에 폐지하면 이들이 음성화될 수 있어 단계적 폐지가 맞다는 입장”이라며 “신규 진입은 막고, 기존 사업자들은 금융소비자보호법상 ‘독립금융상품자문업자’ 같은 정식 자문업자로 넘어갈 수 있게끔 만들어야 한다”고 주장했다. 성희활 인하대학교 법학전문대학교 교수는 “절충적으로...

2022-07-11 07:32
정희수 생보협회장, 회원 사장단 소집 “채널 혁신, 설계사 생존 문제”

그러면서 국내 설계사 채널의 6대 미래상으로 △Agent 2.0 △OTC(내방형점포) △시니어케어 △헬스케어 △바이오닉 △IFA(독립투자자문업자)를 제시했다. Agent 2.0은 보험산업의 근간인 보험설계사의 미래 생존과 사회적 가치 제고를 위한 변화의 필수적인 방향성을 제시한 미래상으로 전체 생보사 공통의 실천과제를 말한다. OTC는 내방형 점포를 말하며...

2021-11-23 05:00
독립금융상품자문업 요건 공개…25일부터 신청

독립금융상품자문업이란 금융상품판매업자와 이해관계가 없으면서 계속 또는 반복적으로 금융상품의 가치 또는 취득과 처분 결정에 대한 자문에 응하는 업이다. 이때 이들의 취급 종목은 예금성, 대출성, 투자성, 보장성 상품이다. 이 상품에 대해 자문업을 영위하려는 자는 금융위에 등록해야 하나, 개별 금융업법에 따라 인허가를 받은 자는 등록하지 않아도 된다....

2021-09-15 06:00
[신년사] 윤석헌 “감독체계 논의 필요”…신년에도 꺼내 든 '금감원 독립론'

더불어 유사투자자문업자 점검을 강화하고 기업의 사회적 책임 공시 확대로 건전한 시장 환경 조성을 약속했다. 금융소비자 보호와 포용금융 강화에 대해 윤 원장은 “금융소비자 보호 실태평가의 내실화와 효과적인 활용방안을 모색해 소비자 보호 유인을 확대할 것”이라며 “불완전 판매 등으로 인한 소비자 피해를 방지해야 한다”고 했다. 그는 양극화를 중대한...

2020-12-31 17:09
'네이버통장' 오해 광고 못한다…금소법 제정안 입법예고

독립자문업자는 자본시장법상 (비독립)투자자문업자의 등록요건과 유사한 수준으로 설계했다. 원칙적으로 모든 업자의 내부통제기준 마련을 의무화했다. 1사에 전속된 대리.중개업자, 상시근로자가 5명 미만인 영서법인 등은 예외다. 민원, 금감원 검사 등을 통해 내부통제기준상의 미흡한 부분을 알게 되면 스스로 내부통제기준을 개선해야 한다. 6대 판매규제...

2020-10-27 12:23
삼성증권, GA 및 자문사 CEO 초청 포럼 개최

또, 삼성증권은 투자자문업계와의 협력도 적극적으로 추진해 업계 최다인 22개 투자자문업자와 제휴를 맺고 다양한 투자자문 서비스를 제공하고 있다. 김홍배 삼성증권 리테일전략담당 본부장은 “이들 투자자문업자들에게 제공되는 삼성증권 투자자문 플랫폼은 투자자문업자가 고객의 투자성향에 맞게 포트폴리오 설계, 상품매수 등의 원스톱 자문 서비스를...

2019-11-27 10:14
2년째 방치된 독립투자자문업자 제도...개선방안은?

자산관리시장의 대중화와 투자시장 신뢰도 제고를 위해 도입된 독립투자자문업자(IFA) 제도가 사실상 2년 가까이 방치되면서 실효성을 갖추기 위한 규제 정비가 필요하다는 지적이 이어지고 있다. 금융당국은 2017년 5월 IFA 제도를 도입했으나 현재까지 IFA 등록한 업체나 개인은 전무한 상황이다. IFA란 특정 금융사에 소속되지 않고 펀드, ELS 등 금융상품...

2019-07-16 17:19
코스콤, 투자분석ㆍ주문 한 번에 하는 ‘금융정보단말기’ 출시

김학구 코스콤 정보사업단장은 “향후 시장을 이끄는 서비스 개발을 위해 스타트업들과 공동으로 글로벌 경쟁력을 확보하고, 양질의 핀테크 일자리 확보를 하기 위해 노력할 예정”이라고 말했다. 한편 코스콤은 향후 ‘체크엑스퍼트플러스(CHECK Expert Plus)' 플랫폼을 업그레이드 해 IFA(독립투자자문업자)시장 확대에 대비할 예정이다.

2019-05-13 15:48
코스콤ㆍ펀드온라인코리아, 자산관리시장 활성화 협력

양 사는 디지털 혁신을 통해 펀드 자산관리시장을 활성화 시킬 수 있도록 △금투권 공동 오픈API플랫폼 연계를 통한 서비스 다각화 △데이터 기반 비즈니스 강화를 위한 AI·빅데이터 협력 △독립투자자문업자(IFA) 플랫폼 공동 개발 및 사업을 통한 자산관리시장 활성화 등을 논의할 협의체를 구성하기로 했다. 또 향후 확대될 것으로 예상되는 IFA 시장변화에 대비해...

2019-01-23 09:37
NH투자증권, 토브파트너스와 투자자문 플랫폼 업무 계약

영국의 경우 펀드판매 자문 50% 이상을 독립투자자문업자(IFA)가 차지하고 미국도 투자자문사(RIA)가 대부분 개인 자문 서비스를 제공한다. 국내에서도 자문서비스를 주업으로 하는 자산관리 회사가 등장하고 있다. 김자경 토브파트너스 대표는 씨티은행 스타 프라이빗 뱅커 출신으로 만 34세에 지점장으로 발탁됐다. 이후 메릴린치증권 PB팀장, 우리투자증권...

2018-01-22 09:43
펀드슈퍼마켓, 오픈 3년6개월만에 고객투자자산 1조원 돌파

및 실전 고수 따라하기 같은 투자정보 공유서비스를 제공해 펀드 초보자도 쉽게 투자할 수 있는 환경을 제공하면서 투자자들이 늘었다”고 말했다. 이 대표는 이어 “IFA(독립투자자문업자) 같은 투자자문업자와 함께 공모 및 사모펀드 자문서비스를 제공하며 펀드자산을 더욱 쉽고 편리하게 투자 및 관리할 수 있게 한 점이 유의했다고 생각한다”고 덧붙였다.

2017-11-13 13:01
금투협, M&A 합병가액 자율화…‘증권사 균형발전 30대 과제’ 발표

혁신성장과 일자리 창출 지원 방향으로는 △모험자본 투자 활성화를 위한 사모시장ㆍ전문투자자 확대 △혁신성장 지원 연속성 제고를 위한 IPO(기업공개) 업무 원활화 △비상장주식 거래 활성화 지원 △신성장기업 성장을 위한 자금조달 지원 △금융투자상품 방문판매, IFA(독립투자자문업자) 활성화를 위한 고용 확대 △구조화 등을 통한 인프라 산업 참여...

2017-10-23 12:41
문재인정부 올 하반기 조세·재정개혁 특별위 신설, 조세개혁 단계적 추진(상보)

아울러 새 정부가 인수위원회 없이 출범함에 따라 올해에는 영세자영업자 등 지원과 납세자 서비스 강화 등 추진 가능한 세제개편에 나설 방침이다. 29일 국정기획자문위원회는 이같은 내용을 골자로한 ‘새 정부 조세개혁 방향’ 자료를 발표했다. 위원회는 전문가와 각계 이해를 대표하는 인사들로 구성해 금년 하반기부터 본격적으로 논의에 착수할 예정이다. 특히...

2017-06-29 11:37
NH투자증권, 7개 자문사와 '투자자 지원' 자문플랫폼 서비스

아울러 현재 IFA(독립투자자문업) 등록을 위해 준비중인 업자들과도 협의가 진행 중이다. 한편 NH투자증권은 금융위원회에서 주관한 제1차 로보어드바이저 테스트베드를 최종 통과, 6월 중 자문플랫폼을 통해 로보어드바이저의 자문을 통해 고객이 직접 자산을 투자할 수 있는 서비스도 제공할 예정이다.

2017-05-29 17:10
PB 뺏길라… IFA 도입 앞두고 증권업계 ‘초긴장’

금융당국이 ‘독립투자자문업자(IFA)’ 제도 안착에 공을 들이는 가운데, 증권업계가 이를 바라보는 시각이 마냥 곱지는 않다. 영업지점의 간판인 스타 프라이빗뱅커(PB)의 유출이 가속화될 수 있다는 우려 때문이다. 17일 금융투자업계 등에 따르면 금융감독원은 지난 12일부터 기존 투자자문사들로부터 IFA 전환 신청을 받고 있다. 업계서는 등록 심사부터 최종...

2017-05-17 18:04

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