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  • [2020 증시결산]⑥증시 휩쓴 ‘말말말’
    [2020 증시결산]⑥증시 휩쓴 ‘말말말’
    불법 투자자문을 하고 그 대가로 수수료를 수취하는 주식리딩방은 유사투자자문업체 주도로 최근 카카오톡, 텔레그램 등 소셜네트워크서비스(SNS)를 활용해 그 세력을 넓혀가고 있다. 유사투자자문업의 역사는 1997년으로 거슬러 올라간다. 정부가 사설 투자자문업자 양성화 목적으로 유사투자자문업 신고제를 도입한 것이다. 이에 일정 양식을 갖춰 금융감독원에...
    2020-12-22 10:30
  • 금융당국 "총 162개 테마주 감시 강화...공매도 제도 방안 곧 발표"
    금융당국 "총 162개 테마주 감시 강화...공매도 제도 방안 곧 발표"
    유사투자자문업과 관련 금감원은 지난 9~11월 중 225개사를 일제 점검하고 9개사를 암행 점검, 131건 민원 분석을 실시해 무인가·미동록 영업 48건을 적발, 경찰청에 통보했다. 거래소는 불공정거래 의심 종목 33개에 대해 심리 중이다. 이 종목은 유사투자자문업자가 리디방을 개설한 후 자신이 매수한 주식을 추천하는 경우 등이다. 이 밖에 금융위와 거래소 간...
    2020-12-18 14:26
  • 한화자산운용, 포트윈투자자문과 업무협약 체결
    한화자산운용, 포트윈투자자문과 업무협약 체결
    포트윈투자자문은 투자자문업 활성화에 따라 등록된 국내 1호 투자자문(FA)이며 생애 설계 자산관리 플랫폼을 기반으로 투자자문 서비스를 제공하고 있다. 업무협약에 따라 양사는 투자시장의 변화와 고객 니즈에 적극적으로 대응하고 맞춤형 포트폴리오 제공 등 다양한 서비스를 제공할 예정이다. 고객의 재무상태를 반영한 자산 배분과 모니터링 전략은...
    2020-11-16 16:23
  • 금융감독원, 자본시장 내 불법‧불건전행위 근절 종합대책 추진
    금융감독원, 자본시장 내 불법‧불건전행위 근절 종합대책 추진
    이어 무자본 M&A, 전환사채, 유사투자자문업 등 취약분야도 집중 점검할 예정이다. 무자본 M&A와 전환사채에 대해서는 공시 위반, 불공정거래와의 연관성 등을 점검해 조직적 불법행위로 연결되는 것을 차단할 계획이다. 유사투자자문업자에 대해서는 허위‧과장광고, 법규 준수여부 등을 점검한다. 불법‧불건전행위 근절을 위한 제도개선도 추진한다....
    2020-10-19 14:04
  • 금융소비자법 내년 3월 시행…“고령층ㆍ취약계층 보호 기능 확대 필요”
    금융소비자법 내년 3월 시행…“고령층ㆍ취약계층 보호 기능 확대 필요”
    청약 철회권은 본래 투자자문업과 보험만 법령으로 보장됐지만, 이제는 모든 금융상품에 적용된다. 정 연구위원은 “청약 철회권이 적용되면서 소비자가 청약처리를 요구하면 해당기간내 처리를 해줘야한다”며 “악의적으로 마음을 먹고 청약철회를 반복하는 소비자가 있다면 금융회사의 피해가 우려된다”고 말했다. 정 연구위원은 시행될 금소법에 대해...
    2020-10-08 13:25
  • [개미 리포트]① “나는 동학 청년 불개미입니다”
    [개미 리포트]① “나는 동학 청년 불개미입니다”
    금융감독원에 따르면 지난 1월 37건에 불과했던 유사투자자문업 신고는 7월과 8월 각 70건, 64건으로 뛰었다. 단숨에 팔자를 고치겠다는 식으로 투자해서는 백전백패일 수밖에 없다. ‘톰 소여의 모험’의 작가인 마크 트웨인은 이런 말을 남겼다. “일생에 투기하지 말아야 할 때가 두 번 있다. 한 번은 여유가 있을 때고, 또 한 번은 여유가 없을 때다.” 그는 투기적...
    2020-09-23 15:18
  • 금투협, 외국환업무 전문인력ㆍ부동산투자자문인력 집합교육 개설
    금투협, 외국환업무 전문인력ㆍ부동산투자자문인력 집합교육 개설
    부동산투자자문인력 집합교육은 투자권유자문인력 3종(펀드·증권·파생상품)을 모두 보유한 자가 부동산투자자문업에 종사하고자 하는 경우 반드시 이수해야 하는 의무교육과정이다. 부동산시장, 부동산투자 관련 법규․세제에 대한 기본 지식과 부동산 가치평가 및 부동산 투자자문 관련 실무 지식을 습득할 수 있다. 또한 부동산운용경력을 갖춘 자는...
    2020-07-27 10:21
  • 금감원, ‘주식리딩방’ 주의 경보 발령
    주식 리딩방은 금융 전문성이 검증되지 않은 유사투자자문업자나 일반 개인이 운영하고 있어 투자 손실 가능성이 큼에도, 수익률과 종목 적중률 등 근거 없는 실적을 내세우며 수백만 원에 달하는 높은 이용료를 지급하도록 유인하는 경우가 다수인 것으로 나타났다. 또, 이용료 환불이 지연ㆍ거부되는 경우가 빈번하고, 리딩방 운영자의 추천대로 주식을 매매하였다가...
    2020-06-22 12:00
  • 액셀러레이터, 크라우드펀딩 투자금 제한 사라진다
    액셀러레이터, 크라우드펀딩 투자금 제한 사라진다
    아울러 신종 코로나바이러스 감염증(코로나19) 사태를 반영해 유사투자자문업자 교육방식의 예외를 허용한다. 현재 유사투자자문업자가 되려면 금투협이 실시하는 유사투자자문업 관련 집합교육을 받아야 한다. 하지만 천재지변 등 불가피한 사유로 인해 집합교육 실시가 곤란한 경우에는 온라인교육을 실시할 수 있게 한다.
    2020-05-07 12:21
  • 금감원, 97개 부적격 유사투자자문업자 직권말소 처리
    금감원, 97개 부적격 유사투자자문업자 직권말소 처리
    금융감독원이 부적격 유사투자자문업자에 대한 직권말소 제도 도입 이후 두번째로 점검을 실시해 총 97개 업체에 대해 직권말소 처리했다고 21일 밝혔다. 지난 해 7월 자본시장법령 개정 시행으로 부적격 유사투자자문업자에 대한 직권말소 제도가 도입됐는데 금감원은 1차 점검에 이어 지난 해 12월부터 올해 2월까지 1802개 업체를 대상으로 직권말소 사유 해당...
    2020-04-21 12:00
  • 금투협, ‘부동산투자자문인력’ 과정 개설
    금투협, ‘부동산투자자문인력’ 과정 개설
    6일 금융투자협회 금융투자교육원은 ‘부동산투자자문인력’ 과정을 개설한다.투자자문사가 부동산투자자문업을 영위하고자 할 경우 반드시 이수해야 하는 의무교육과정이다. 5월 18일(월)부터 개설하고 오는 27일까지 교육생을 모집한다. ‘부동산투자자문인력’ 과정은 부동산시장, 부동산투자 관련 법규․세제에 대한 기본 지식과 부동산 가치평가 및 부동산...
    2020-04-06 13:40
  • [윤영미의 소비자 세상] 아쉬움 남긴 금융소비자보호법 통과···시행하며 보완해야
    [윤영미의 소비자 세상] 아쉬움 남긴 금융소비자보호법 통과···시행하며 보완해야
    금융소비자보호법은 국무회의를 거쳐 공포되면 공포일로부터 1년 후(금융상품자문업 관련 사항은 1년 6개월 후부터)부터 시행된다. 이번에 법안에 담지 못한 징벌적 손해배상제, 집단소송제, 입증책임 전환 등 핵심 내용은 앞으로 법 시행과정에서 드러나는 문제점을 살펴가며 보완해야 할 과제로 남았다.
    2020-03-17 18:26
  • [자본시장 속으로] 의결권 자문사에 대한 오해와 이해
    [자본시장 속으로] 의결권 자문사에 대한 오해와 이해
    의결권 자문업은 본질상 전문성과 공정성에 기반한 시장의 평판이 핵심이다. 평판은 신뢰에서 온다. 당 연구소의 직원은 2020년 3월 현재 30명(인턴 포함) 수준으로, 업계 최고 수준의 박사와 현장 출신을 거의 1:1 비율로 충원해 유기적으로 운영하고 있다. 이 업의 중요성과 영향력을 고려할 때 손익을 이유로 전문성과 품질을 절대 포기할 수 없다. 이 점은 같은 업계의...
    2020-03-04 17:37
  • 금투협, ‘부동산투자자문인력’ 과정 개설
    금투협, ‘부동산투자자문인력’ 과정 개설
    교육대상자는 투자권유자문인력 3종(펀드ㆍ증권,ㆍ파생상품)을 모두 보유한 자로서 부동산투자자문업에 종사하고자 하는 자다. 다만 부동산운용경력을 갖춘 자는 별도의 증빙서류(부동산운용경력확인서)를 제출하고 동 교육과정 중 “부동산 투자자문 업무와 사례 교육과목(4H)”만 이수하면 된다. 수강신청 및 기타 자세한 사항은 금융투자교육원 홈페이지에서...
    2020-01-06 11:07
  • 신한금융투자, 부동산 투자자문 누적금액 4000억 원 돌파
    신한금융투자, 부동산 투자자문 누적금액 4000억 원 돌파
    최근들어 증권사들의 부동산 투자자문업 진출이 활발해지고 있는 가운데 신한금융투자는 2015년 부동산 투자자문업을 등록한 이래로 부동산 투자자문 증권업계 선두권 자리를 굳건히 지키고 있다. 신한금융투자는 부동산 투자자문업으로 사업영역 확장을 통해 초고액 자산가들의 주요 자산인 부동산 투자자문으로 WM부문에서의 로열티를 확보할 수 있을 뿐 아니라...
    2019-12-05 10:56
  • [인터뷰] 최창호 큐더스 상무 “벤처투자 원년…해외 M&A 자문도 박차”
    [인터뷰] 최창호 큐더스 상무 “벤처투자 원년…해외 M&A 자문도 박차”
    최 상무는 삼일회계법인에서 회계사로 4년간 근무하다 2007년 큐더스로 옮기며 M&A 자문업에 뛰어들었다. 단순 재무컨설팅을 넘어 최고의사결정 단계에서 기업의 미래를 바꾸는 일에 매력을 느꼈기 때문이다. 현재 그는 국내 M&A, 투자유치 자문을 주요 업무로 맡고 있으며 최근 2~3년 사이 해외 M&A 자문에도 주력하고 있다. 한편, 큐더스는 M&A, 투자, IPO...
    2019-11-27 15:03
  • 삼성증권, GA 및 자문사 CEO 초청 포럼 개최
    삼성증권, GA 및 자문사 CEO 초청 포럼 개최
    또, 삼성증권은 투자자문업계와의 협력도 적극적으로 추진해 업계 최다인 22개 투자자문업자와 제휴를 맺고 다양한 투자자문 서비스를 제공하고 있다. 김홍배 삼성증권 리테일전략담당 본부장은 “이들 투자자문업자들에게 제공되는 삼성증권 투자자문 플랫폼은 투자자문업자가 고객의 투자성향에 맞게 포트폴리오 설계, 상품매수 등의 원스톱 자문 서비스를...
    2019-11-27 10:14
  • 금투협, ‘유사투자자문업 신고 사전교육’ 과정 개설
    금투협, ‘유사투자자문업 신고 사전교육’ 과정 개설
    한국금융투자협회(금투협) 금융투자교육원은 오는 17일 ‘유사투자자문업 신고 사전교육’ 과정을 개설한다고 10일 밝혔다. 금투협은 내년 6월까지 부산에서 2차례 교육(11월 및 2020년 5월)을 포함해 매월 개설할 예정이다. 2020년 7월 이후 교육과정 일정은 교육 수요를 고려해 추후 공지한다. 금투협은 자본시장법 등 개정(‘19.7.1 시행)에 따라 유사투자자문업을...
    2019-10-10 10:26
  • 인공지능 기반 투자자문사 '신한AI' 출범…조용병 "디지털 혁신 상징돼야"
    인공지능 기반 투자자문사 '신한AI' 출범…조용병 "디지털 혁신 상징돼야"
    본격적인 서비스를 앞두고 신한금융은 지난 7월 '신한AI'를 투자 자문업으로 정식 등록했으며, 지난달 금융위로부터 편입 승인까지 받았다. 신한금융은 '신한AI'에 그룹 내 최우수 인력을 배치하고, 외부 인재도 영입 중이다. 글로벌 AI 연구기업인 '엘리먼트 AI'와 한국과학기술원(KAIST)과도 손잡았다. 신한금융 관계자는 "고객 관점에서 더욱 객관적이고...
    2019-09-03 13:48
  • 금융투자협회, 부동산투자자문인력 집합교육과정 개설
    금융투자협회, 부동산투자자문인력 집합교육과정 개설
    해당 교육과정은 투자자문사가 부동산투자자문업을 영위하고자 할 경우 반드시 이수해야 하는 의무교육과정이다. 협회에 따르면 해당 교육과정은 부동산시장, 부동산투자 관련 법규․세제에 대한 기본 지식과 부동산 가치평가 및 부동산 투자자문 관련 실무 지식을 습득할 수 있는 전문인력 양성 교육과정이다. 교육대상자는 부동산투자자문업에 종사하고자 하는...
    2019-07-08 16:23
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