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  • 나재철 금투협 회장 “준법경영 원칙 확립…사모펀드 환골탈태 계기 삼겠다”
    나재철 금투협 회장 “준법경영 원칙 확립…사모펀드 환골탈태 계기 삼겠다”
    운용사 등 100개사에 달하는 회사는 해당 자리에서 △사고 재발 방지를 위한 금융당국 제도 개선 등에 적극 협조 △내부통제·준법감시 기능 강화 △판매절차 개선 및 판매인력의 전문성과 윤리의식 강화를 통한 불완전 판매 방지 노력 △자기혁신과 자정 노력 등을 지속하겠다고 발표했다. 나 회장은 “협회도 준법감시인 대상 교육, 업무매뉴얼 배포, 내부통제...
    2020-07-23 11:31
  • 나재철 금투협회장 “자본시장 건전화ㆍ신뢰회복 최우선 해결”
    나재철 금투협회장 “자본시장 건전화ㆍ신뢰회복 최우선 해결”
    나 회장은 상반기 금융투자협회 주요 업무 경과로 △아시아펀드패스포트 시행 준비(운용사 상대 업무안내서 배포) 전문사모운용사의 내부통제 역량 강화 방안 발표(준법감시인협의회 지원, 내부통제 전담인력 특화 교육 신설) △고난도 금융상품 제조 및 판매에 관한 영업행위 준칙 제정 △대체투자펀드 리스크관리 모범규준 제정(10월 시행 예정) 등을 언급했다. 하반기...
    2020-07-16 14:10
  • [인사] KDB산업은행
    이수복 △기업구조조정3실 양재호, 김형진, 김일오, 이춘원 ◇PF본부 □단장 △PF1실 김대업 □팀장 △PF1실 박순홍 ◇IDT본부 □팀장 △금융전산부 김형진 △e-뱅킹전산부 공현순, 이성엽 ◇KDB미래전략연구소 □팀장 △산업기술리서치센터 백장균, 이정 ◇준법감시인 □팀장 △소비자보호부 김현진 ◇정보보호부 □팀장 △정보보호부 최명옥
    2020-07-14 13:28
  • 어니스트펀드, 32년 경력 대신 출신 정상헌 준법감시인 선임
    어니스트펀드, 32년 경력 대신 출신 정상헌 준법감시인 선임
    어니스트펀드에 합류하게 된 정상헌 준법감시인은 대신증권-대신자산운용-대신저축은행에서 32년간 근무하며 내부감사 및 준법감시 등의 업무 경험을 쌓았으며 △투자자산운용사 △부동산펀드투자상담사 △금융자산관리사 △선물거래상담사 자격을 보유한 금융 전문가이다. 어니스트펀드는 “정상헌 준법감시인은 증권사-자산운용사-저축은행에서 근무하여 투자부터...
    2020-07-07 08:44
  • 삼성 준법위, 22일 7개 관계사와 워크숍 진행
    삼성 준법위, 22일 7개 관계사와 워크숍 진행
    삼성준법감시위원회는 2일 서울 삼성생명 서초타워에서 정기회의를 열었다. 이날 회의에는 신임 위원인 성인희 삼성생명 공익재단 대표이사도 첨석했다. 이 자리에서 위원회는 위원회와 관계사 컴플라이언스팀 간 소통 강화 및 위원회 활동과 준법 체계에 대한 의견 공유를 위해 워크숍을 갖기로 했다. 워크숍은 22일 오전 9시부터 오후 5시까지 경기도 용인...
    2020-07-02 19:36
  • [인사] 하이투자증권
    신규 선임 ◇ 전무 △ 준법감시인 황정호
    2020-06-22 14:45
  • [단독] 금감원, 은행들 ‘멋대로 광고’ 제동…제각각 ‘광고규정’ 균형 맞춘다
    [단독] 금감원, 은행들 ‘멋대로 광고’ 제동…제각각 ‘광고규정’ 균형 맞춘다
    하지만 은행업권의 광고심의는 은행 자체적 준법감시인의 사전 심의(자체심의)를 거친다. 당국의 규제 대신 은행 내 준법감시인의 심의만 있으면 가능한 것이다. 은행은 인터넷은행 출범 이전까지 소액·간편 대출 상품을 취급하지 않았고, 리스크가 적다는 판단하에 규제 등에서 제외됐다. 업계는 업권별 광고 규제를 형평성 차원에서 맞춘다면 은행, GA, 단위농협 등이...
    2020-06-15 05:00
  • “21대 국회에 바란다”...금투협, 퇴직연금제 도입ㆍ세제개편 입법 촉구
    “21대 국회에 바란다”...금투협, 퇴직연금제 도입ㆍ세제개편 입법 촉구
    자체적으로 금융투자협회는 자본시장 신뢰회복을 위해 ‘선제적 자율규제’를 목표로 △전문사모운용사 내부동제전담인력(준법감시인) 준법교육(특설과정) 신설 △퇴직연금제도 모집업무수행기준 마련 △고난도 금융투자상품에 대하 영업준칙 제정 등을 제작해 건전한 판대를 지원할 계획이다. 나재철 회장은 “과거를 돌이켜보면 70여년의 역사를 가진 한국...
    2020-06-03 12:52
  • 금융위 "은행의 키코 배상, 법 위반 아니야"
    금융위 "은행의 키코 배상, 법 위반 아니야"
    정상적인 수준은 △준법감시인 사전 보고 △이사회 의결 및 사후 정기 보고 △내부통제기준 운영 △10억 원 초과 시 홈페이지 공시 등을 지켰는지를 확인하고 종합적으로 판단한다. 다만 금융위 관계자는 "유권해석은 법적 절차를 안내한 것"이라며 "개별 사안(은행의 키코 피해보상)이 법을 위반하는지 판단한 것은 아니다"라고 설명했다....
    2020-05-28 10:21
  • 빗썸코리아, 허백영 대표 선임…"특금법 시행 대비 만전"
    빗썸코리아, 허백영 대표 선임…"특금법 시행 대비 만전"
    준법감시인을 역임하는 등 컴플라이언스 업무를 주로 담당했다. 빗썸의 대표직 퇴임 이후에는 회사의 경영위원으로 활동하며 신사업 발굴과 조직의 전문성을 강화하는데 일조했다. 또 한국블록체인협회 거래소 위원장을 거쳐 지금은 부회장으로 활동하고 있다. 허 대표는 앞으로 준법감시를 한층 더 강화해 빗썸이 가장 먼저 정부의 인허가를 획득하는...
    2020-05-19 14:17
  • [인사] 동양생명
    ◇ 승진 ▲상무보 서혜연(준법감시인)
    2020-04-06 16:04
  • [인사] MG손해보험
    ◇부사장 △경영기획부문장 이덕재 △영업부문장 김상화 ◇전무 △상품업무보상부문장 김태철 △리스크관리본부장(CRO) 이일선 △자산운용부문장 서원철 △소비자보호본부장(CCO) 서재영 ◇상무 △상품업무담당(겸)장기보험업무팀장 박재중 △준법감시인(겸)자율준수관리자(겸)개인정보보호책임자(겸)신용정보관리·보호인 이성구 △GA영업본부장...
    2020-04-01 15:31
  • 카카오뱅크, 부대표에 김광옥 씨 선임
    카카오뱅크, 부대표에 김광옥 씨 선임
    그는 한국투자증권 투자은행(IB) 본부에서 국내 주요 기업의 기업공개(IPO)를 성공시켰으며 한국투자금융지주 준법감시인을 거쳐, 한국투자파트너스 최고투자책임자(CIO)를 역임했다. 2015년에는 카카오뱅크 설립 준비에도 참여했다. 이사회에는 황인산 전 하나은행 부행장, 신보선 전 서울보증보험 전무가 사외이사로, 김주원 전 카카오뱅크 이사회 의장은...
    2020-03-31 09:20
  • 코레이트자산운용, 송태종 신임 대표이사 선임
    신세기투자신탁을 시작으로 한국선물거래소, KB선물 등을 거쳤으며 코레이트자산운용에서 준법감시인(전무)을 지냈다. 이후 관계사인 코레이트투자운용에서 대표이사를 역임하는 등 금융분야에서 경영과 실무능력을 인정받은 금융전문가다. 송 대표이사는 “기존 주식ㆍ채권ㆍ부동산ㆍNPL 사업군끼리의 시너지 효과를 통하여 리스크 대비 안정적 수익이 가능한...
    2020-03-16 11:05
  • 금투협, ‘자산운용사 내부통제’ 교육과정 개설
    금투협, ‘자산운용사 내부통제’ 교육과정 개설
    이번 교육과정은 자산운용사 감사, 준법감시인 등 내부통제 관련업무 종사자 등이 내부통제 조직 구축사례, 내부통제 규정․절차에 대한 매뉴얼 작성 등을 학습할 수 있는 단기교육과정으로 글로벌 스탠다드에 부합하는 내부통제 업무역량을 향상시킬 수 있을 것으로 기대된다. 교육기간은 4월 6일부터 4월 27일까지 총 6일간 25시간이다. 여의도 금융투자교육원에서...
    2020-02-24 16:53
  • [인사] 카카오페이증권
    ◇신규 △IT총괄(CTO) 이인호 △재무총괄(CFO) 이주랑 △준법감시인 오승석 △정보보호최고책임자(CISO) 정석영
    2020-02-07 10:30
  • [이슈&인물] “금감원 제재심, 민간전문가가 위원장 맡아야”
    [이슈&인물] “금감원 제재심, 민간전문가가 위원장 맡아야”
    그가 만든 혁신안에는 △내부통제에 대한 금융기관 이사회·경영진의 역할과 책임 명확화 △준법감시인 위상 및 준법지원 조직 역량 제고 △내부통제를 중시하는 조직문화 확산 유도 △내부통제 우수 금융기관에 대한 인센티브 강화 등을 포함하고 있다. DLF 사태 방지책은 물론, 금융사고 발생 시 사후 대책까지 구체적으로 담겨 있다. 법제화가 이뤄졌다면 DLF 사태는...
    2020-02-07 05:00
  • 삼성 준법감시위, 대외후원금 직접 모니터링…준법감시 프로그램 본격 가동
    삼성 준법감시위, 대외후원금 직접 모니터링…준법감시 프로그램 본격 가동
    사무국 직원은 관계사들 준법감시조직에서 준법감시인 등의 업무를 맡은 4명을 파견받았다. 또 위원회는 변호사 2명, 회계사 1명, 소통업무 전문가 1명 등 4명의 외부인사를 영입할 예정이다. 사무국 직원의 관계사 업무 겸직은 금지 된다. 이들의 임기는 위원장 및 위원과 같은 2년으로, 연장이 가능하다. 위원회는 “앞으로 적극적이면서도 엄정한 활동을 통해 삼성의...
    2020-02-05 23:34
  • NH농협은행, 준법감시인에 홍명종 변호사 선임
    NH농협은행, 준법감시인에 홍명종 변호사 선임
    NH농협은행은 홍명종 준법감시인(부행장)을 신규 선임했다고 3일 밝혔다. 홍 신임 준법감시인은 서울대 정치외교학과 학사, 서울대 정책학과 석사, UC Davis Law School 국제거래법 석사 졸업 및 제37회 행정고시와 제44회 사법시험에 합격했다. 그는 서울시와 총리실, 금융위원회에서 약 15년간 공직생활 후 김앤장 법률사무소, 법무법인 율촌 등에서 변호사로...
    2020-02-03 16:18
  • [인사] 산업은행
    김성환 △산업기술리서치센터 석순영 □팀장 △미래전략개발부 성욱제, 장경미, 정승원 △산업기술리서치센터 최성호, 이헌영, 최재호, 나형호 △한반도신경제센터 김철희 ◇검사부 □팀장 △이진재, 김성훈, 석지홍 ◇비서실 □팀장 △김정호, 임철규 ◇준법감시인 □팀장 △윤리준법부 송현주 ◇정보보호부 □팀장 △정보보호부 윤정식
    2020-01-21 17:49
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