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금감원, ‘사모펀드 불완전판매’ IBK투자증권에 과태료 12억 부과

금감원은 또 IBK투자증권이 투자 설명서 교부 의무도 위반했다고 봤다. 사모펀드의 주요 내용, 투자에 따르는 위험 등에 대해 일반 투자자가 이해할 수 있도록 설명한 투자 설명서를 ‘교부 받았음’ 또는 ‘수령 거절함’으로 투자자로부터 확인을 받지 않았다. 이 외에도 부당권유 금지 의무, 집합투자증권에 대한 투자 광고 규정 위반 등을 지적받았다.

2023-02-16 14:52
[회장님은 경영권 분쟁중] ②‘형제의 난’은 옛말…행동주의 펀드발 경영권 분쟁 가속화

공개매수 가격은 대폭 인상돼야 한다”며 “SM의 일반 주주와 하이브 주주들 간에 이해관계 상충 문제가 발생할 수 있다”고 지적했다. 얼라인파트너스는 “자세한 입장은 추후 발표할 예정”이라며 또 한 번의 공방을 예고했다. KCGI(강성부펀드)는 오스템임플란트의 경영권 분쟁을 촉발했다. KCGI는 공개주주서한으로 오스템임플란트의 내부통제와 지배구조...

2023-02-14 17:40
“펀드 심사 너무 늦다” 불만에…금감원, 전담 부서 신설

예를 들어 전문투자자 대상 사모펀드는 신속 심사를, 일반 투자자 대상 사모펀드는 투자자 보호를 추구하는 것이다. 당국은 하반기를 목표로 외국 펀드 등록 신청부터 결과 통보까지 심사 전 과정의 전산화를 준비하고 있다. 금감원 관계자는 “시장 참여자들의 의견 청취, 시장 동향 파악 등을 위해 자산운용사 상품 담당자들과 소통을 강화하겠다”며 “업무...

2023-02-13 12:00
[물 만난 물고기 PEF]④토종PEF에 오일머니까지 손짓...행동주의 중책도 불사

사모펀드(PEF)는 돈이 되는 것이라면 가리지 않고 신속 과감하게 투자한다. ‘자본 시장의 꽃’이면서 ‘포식자’ ‘탐욕의 약탈자’라는 두 얼굴을 가졌다. 경영권을 위협할 정도로 지분을 끌어모은 뒤 분쟁을 일으키고, 기회가 되면 막대한 차익을 남기고 미련 없이 떠나는 속성 때문이다. 하지만 시대와 상황이 달라지면서 PEF의 위상도 달라졌다. 위기에...

2023-02-10 08:43
[자본시장 속으로] 운용사(GP) 임원 상상 체험

내가 사모펀드와 벤처캐피털과 같은 운용사(GP)에 몸담고 있다고 생각해 보자. 대표이사도, 임원도, 주요 업무를 총괄하는 직위에 있는 팀장도 좋다. 그럼 자금을 운용하는 회사로서 가장 중요한 것은 무엇일까? 가장 먼저 필요한 것, 운용할 자금이 있어야 한다. 자금을 공급하는 기관투자자(LP)로부터 출자받기 위해서는 그들이 원하는 것부터 알아야 한다. 바로...

2023-02-08 14:24
현대자산운용, ‘집합투자 펀드의 사례와 실무’ 출간

제1부에서는 공모펀드와 사모펀드, 전문투자자와 일반 투자자의 구분 기준에 대해 설명한다. 제2부와 제3부에서는 펀드 설정과 펀드 운용에 있어 투자자 보호 의무를 다루고 있는데, 그와 관련해 특히 문제가 된 옵티머스와 라임 펀드의 문제점도 상세히 분석했다. 제4부에서는 금융투자업자의 경영 건전성을 도모하고 불건전영업행위를 방지하기 위한 사례를 소개하고...

2023-02-07 11:11
[금감원 업무계획] 이복현 금감원장 “잠재 리스크 선제 대응…분석 체계 고도화”

금융회사의 신사업 추진을 지원하기 위해 외국ㆍ일반 사모펀드의 등록 심사 프로세스를 개선한다. 현재 금감원은 펀드신속심사실을 신설하고 펀드 등록과 심사 시스템을 개선 중이다. 또 상품심사 연관부서장 일괄협의체를 신설해 약관심사 절차도 수정한다. 이 외에도 금융 산업의 육성을 위해 디지털 자산 시장 기반 조정에 집중한다. 가상자산과 관련한 충실한...

2023-02-06 15:00
유니슨ㆍMBK, 이달 초부터 ‘오스템 살리기’ 판 짜…KCGI “환영”

이 때문에 일각에서는 경영권 프리미엄을 최대 주주와 일반 주주가 동일하게 누릴 수 있어 공개 매수 성공 가능성이 크다고 점치고 있다. 공개 매수 성공 시 UCK컨소시엄은 회사의 1대 주주가 되고, 최 회장은 남은 지분 9.6%를 갖게 된다. 이와 관련해 KCGI는 환영한다는 입장이다. KCGI는 UCK컨소시엄에 대해 “펀드로서 투자자들을 위한 신의 성실의무는...

2023-01-25 14:37
[자본시장 속으로] 자본출자자(LP)의 추가 요구

즉, LP란 자금을 출자하는 개인이나 단체, 국민연금 등 각종 연기금이나 공제회, 자기자본을 펀드로 운용하려는 일반회사나 금융회사 투자자를 총칭하므로, 자금출자자에 해당한다. GP는 이러한 출자금으로 투자 대상 기업(Portfolio Company)의 지분증권을 매입해, 경영권을 인수하거나 주요주주로서 경영에 참여하는 사모펀드(PEF)나 벤처캐피털...

2023-01-25 14:18
투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행

일반원칙에 따라 장내파생상품, 집합투자증권(공모·사모 펀드), 파생결합증권, 지분·채무증권, 특정금전신탁, 투자일임계약, 변액보험 등 상품별 특성을 고려한 위험등급 산정 세부기준을 마련해 보다 일관된 기준으로 투자성 상품의 위험등급을 평가할 수 있어야 한다. 금융위 관계자는 “투자성 상품의 위험등급 산정방식에 대한 세부 기준이 마련됨에 따라 앞으로...

2023-01-24 12:00
’라임, 옵티머스 막겠다더니’…사모펀드 규제, 2년도 안 돼 도로 풀어주나

기존 전문 투자형 사모펀드는 모두 일반 사모펀드로, 경영 참여형은 기관 전용 사모펀드로 바뀐 것이다. 기존의 사모펀드는 일반·전문·기관 투자자 할 것 없이 전문 투자형과 경영 참여형 사모펀드에 모두 투자할 수 있었다. 하지만 당시 개편으로 일반 투자는 일반 투자자는 일반 사모펀드만, 기관 투자자는 기관 전용 사모펀드만 투자할 수 있게 됐다. 전문 투자자는...

2023-01-24 09:00
[종합] 서유석 금투협회장 “장기투자 지원책 도입돼야...실물경제 변수 모니터링”

일반 국민의 접근이 어려운 분야에 투자하는 양질의 사모펀드에 대해서는 "재간접펀드를 통해 일반 투자자에게도 투자의 기회를 넓히겠다"며 "금융투자소득세제에도 전담TF(태스크포스)를 구성해 면밀하게 검토하고, 사모펀드의 배당소득 과세도 합리적인 해결점을 도출하겠다"고 설명했다. 금융투자산업 규제를 완화하고, 새로운 미래...

2023-01-17 14:43
서유석 금투협회장 “2023년은 위기와 기회 공존...금투세 전담TF 구성할 것”

아울러 "SOC·실물투자 등 일반 국민의 접근이 어려운 분야에 투자하는 양질의 사모펀드에 대해서는 재간접펀드를 통해 일반 투자자에게도 투자의 기회를 넓히겠다"며 "금융투자소득세제에 대해서는 전담TF를 구성하여 면밀하게 검토해가고, 사모펀드의 배당소득 과세도 합리적인 해결점을 도출하겠다"고 설명했다. 금융투자산업 규제를...

2023-01-17 12:00
NH아문디, ‘올바른지구 OCIO 자산배분 펀드’ 설정액 1000억 돌파

또한 모자형 구조로 설계돼 법인별 다양한 요구를 충족시킬 수 있는 사모펀드로 쉽게 설정할 수 있다는 것도 이 펀드의 장점이다. 임동순 NH아문디자산운용 대표는 “올바른지구 OCIO 자산배분 펀드는 다양한 글로벌 자산에 투자하고 있는 만큼 국내 퇴직연금 고객들에게 안정적인 성과를 줄 수 있을 것으로 기대한다”라며 “퇴직연금 적립금을 어떻게...

2023-01-12 09:50
OECD “전 세계 연기금, 새해 ‘유동성 위험’ 극도로 주의해야”

최근 수년간 지속한 저금리 흐름 속에 세계 각국 연기금은 인프라와 사모펀드 등 이른바 ‘대체투자’에 집중적으로 투자했다. 이런 투자는 일반적으로 유동성이 없어서 자금이 필요한 경우 신속하게 현금으로 전환할 수 없다. 특히 지난 1년간 금리는 오르고 주가는 하락하면서 연기금의 리스크 관리는 한층 중요해졌다. 지난해 10월 영국 연금위기는 금리의 급격한...

2023-01-01 15:40
[자본시장 속으로] M&A와 ESG

PEF는 기업을 인수하여 일정 기간 경영하며 기업가치를 상승시킨 후 매각을 하는 특징이 있으므로, 일반적인 ESG와 비교하면 인수 전부터 또는 인수 후에도 보다 다양한 방법으로 재무와 ESG가 연계된 전략들을 구사하며 ESG를 실천할 수 있다. 블랙스톤, KKR과 더불어 글로벌 3대 사모펀드(PEF) 중 하나인 칼라일은 2010년 중국 최대 분유 회사 중 하나인...

2022-12-28 13:40
정부 “CVC 허용대상에 액셀러레이터 포함”…과거 추경호 발의안 추진, 벤처투자에 숨통될까?

구체적으로는 민간자금이 벤처시장에 충분히 유입되도록 벤처모펀드와 벤처세컨더리 사모펀드를 조성한다. 내년에만 2000억 원, 오는 2027년까지는 총 1조 원 규모로 조성한다. 이는 지난달 정부가 발표한 '역동적 벤처투자 생태계 조성 방안'에도 포함된 내용이다. 특히 이번 경제정책 방안에는 창업기획자(액셀러레이터) 형태의 지주회사 CVC 보유 허용 방안이...

2022-12-21 16:41
금감원, 비시장성 자산 공정가액 평가 가이드라인 제정

20일 금융감독원이 발표한 가이드라인의 주요 내용에 따르면 일반 사모펀드의 비시장성 자산은 최소 연 1회 이상 주기적으로 평가해야 한다. 중요 사건 발생 시엔 수시 평가다. 운용사는 평가사에 정확한 정보를 제공해야 한다는 의무도 담겼다. 이 가이드라인은 금융투자협회 모범규준으로 내년 1월 1일부터 시행된다. 가이드라인은 취득가로 평가해온 비상장주식에...

2022-12-20 12:00
NH투자증권, 종합 자산관리 플랫폼 ‘NH 올원 어카운트’ 출시

NH 올원 어카운트는 NH투자증권에서 거래할 수 있는 대부분의 투자자산(국내·외 상장주식 및 채권, 공·사모 펀드, 자문형 랩 등)을 하나의 계좌에서 운용할 수 있다. 별도의 서류작성, 지점방문 등 번거로운 절차 없이 간편하게 투자상품의 가입, 해지, 교체할 수 있다. 포트폴리오 변경은 담당 PB와의 전화 한 통으로 처리할 수 있다. NH 올원 어카운트는 영업점...

2022-12-19 09:57
손태승 회장, 'DLF 징계 취소' 소송서 승소…라임펀드 징계도 불복 소송 이어갈까

금융위는 지난달 라임자산운용 사모펀드 환매 중단 사태와 관련해 손 회장에 '문책 경고' 상당의 중징계를 내렸다. 손 회장이 DLF 손실 사태와 관련한 '사법 리스크'는 해결했지만, 여전히 '산 넘어 산'인 상황이다. 이에 대해 우리금융 관계자는 "오늘 DLF 사태 관련 법원의 판단이 내려진 만큼 라임펀드 사태와 관련한 징계 취소 소송 문제도 이사회에서 논의를...

2022-12-15 11:10

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