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  • [종합] 마진콜ㆍ코인ㆍ폰지사기…글로벌 투자업계 한국계 경계령 우려
    [종합] 마진콜ㆍ코인ㆍ폰지사기…글로벌 투자업계 한국계 경계령 우려
    아케고스는 파생상품인 총수익스와프(TRS)와 차액거래(CFD) 계약을 통해 보유 자산의 5배가 넘는 500억 달러 상당을 주식에 투자했다. 그러나 아케고스가 자금을 빌려 투자한 주식이 급락하자, 증거금을 추가로 내야 하는 ‘마진콜’ 사태가 발생했다. 당시 일부 금융회사의 손실액은 총 100억 달러(약 13조6000억 원)에 달하는 것으로 당국은 집계했다. 스위스...
    2024-07-11 15:30
  • 13조 손실 ‘마진콜’ 사태 빌 황…10개 사기혐의 유죄평결
    13조 손실 ‘마진콜’ 사태 빌 황…10개 사기혐의 유죄평결
    그가 설립한 아케고스는 파생상품인 총수익스와프(TRS)와 차액거래(CFD) 계약을 통해 보유 자산의 5배가 넘는 500억 달러 상당을 주식에 투자했다. 그러나 아케고스가 자금을 빌려 투자한 주식이 급락하게 되자, 증거금을 추가로 내야 하는 마진콜 상황이 발생했다. 당시 전체 손실액은 100억 달러에 달하는 것으로 당국은 집계했다. 미국 검찰은 2022년 황 씨를...
    2024-07-11 08:29
  • 신세계, 증권사와 SSG닷컴 지분 인수 협의 나서
    신세계, 증권사와 SSG닷컴 지분 인수 협의 나서
    증권사들은 신세계그룹 측에 '총수익스와프'(TRS) 계약을 제안한 것으로 알려졌다. TRS는 증거금을 담보로 주식 등을 대신 매입하면서 그 대가로 수수료를 받는 파생금융거래 기법이다. 거래가 성사되면 증권사는 연 6~7%의 수수료 수입을 얻을 수 있을 것으로 보인다. 신세계그룹은 현재 NH투자증권, KB증권, 한국투자증권 등 복수의 대형 증권사와 초기 협의에 나선...
    2024-06-18 21:22
  • “중국 증시 폭락에 일부 기관투자자 거래 제한 조치”
    “중국 증시 폭락에 일부 기관투자자 거래 제한 조치”
    일부 증권사 국경 간 TRS 거래액에 상한 부여일부 퀀트 헤지펀드에 매도 주문 전면 금지투자자 불만↑…증시 안정 자금 발표에 촉각 중국 금융당국이 증시 하락을 막기 위한 조치의 일환으로 국내외 기관투자자들의 거래 제한을 강화하고 있다고 사안에 정통한 소식통을 인용해 블룸버그통신이 5일(현지시간) 보도했다. 당국은 이번 주부터 일부 증권사에 국경 간...
    2024-02-06 09:25
  • [논현로] 홍콩 ELS 사태가 일깨운 교훈
    [논현로] 홍콩 ELS 사태가 일깨운 교훈
    1993년 P&G(프록터앤갬블)사가 뱅커스트러스트에 금리 풋옵션 매도자로서의 계약으로 9000만 달러 손실을 기록한 사례, 1995년 닉 리슨이라는 젊은이의 스트래들 매도(동일한 행사가격의 콜과 풋을 동시에 매도) 포지션으로 200년 전통의 베어링브러더스(Baring Brothers)가 파산한 사례, 1997년 SK증권, 한남투신, LG금속 3개사가 설립한 다이아몬드 펀드가 속칭 TRS...
    2024-01-29 05:00
  • [신간] ‘금융의 교양 365’, 금융 탄생·버블 붕괴·혁신 키워드를 단 한 권에 담다
    [신간] ‘금융의 교양 365’, 금융 탄생·버블 붕괴·혁신 키워드를 단 한 권에 담다
    각 항목별 주요내용을 보면 △역사-17세기 네덜란드에서 18세기 런던, 20세기 아시아와 남미, 21세기의 뉴욕과 유럽까지 금융의 역사 △시장 - 금리·주식·채권·펀드·파생상품시장 구조와 메커니즘 △상품 - 주식·채권·펀드·MBS·ETF·CDO·TRS·CDS까지 금융거래의 수단인 금융투자상품의 본질·특징·위험성 △투자 - 리스크·리턴·증권분석·투자전략·차트·레버리지...
    2023-11-29 16:21
  • 대기업 계열사 채무보증 4205억…1년 새 62.3% 감소
    대기업 계열사 채무보증 4205억…1년 새 62.3% 감소
    공정위는 채무보증과 유사한 효과를 가질 수 있는 총수익스와프(TRS)에 대한 실태조사 결과도 공개했다. TRS는 기초자산 거래에서 발생하는 총수익을 교환하는 파생상품이다. 가령 A 계열사가 금융기관에서 자금을 조달할 때 같은 그룹 B 계열사가 A 계열사가 발행한 주식, 채권 등을 기초로 TRS를 체결하면 채무 보증과 유사한 효과가 생긴다. 이는...
    2023-11-12 12:00
  • 금감원 “글로벌 IB 불법 공매도 고의성 의심돼…수수료 극대화 목적 추정”
    금감원 “글로벌 IB 불법 공매도 고의성 의심돼…수수료 극대화 목적 추정”
    그러면서 “이전에는 이용자 차원에서 악재성 정보를 활용한 무차입 공매도 사례가 적발된 바 있었는데, 이번 건은 공매도·매도스왑(TRS) 등 주식투자 서비스를 제공하는 글로벌 IB가 프로세스상으로 장기간 방치된 관행적 불법 공매도”라고 주장했다. 이번에 적발된 불법 공매도 건에 따른 주가 영향은 적을 것으로 금감원은 추정 중이다. 이승우 금감원 조사2국...
    2023-10-15 12:00
  • 금감원, 대형 증권사 임직원 사모CB 관련 사익 추구 행위 발각…특수관계인 편익 제공 혐의도
    금감원, 대형 증권사 임직원 사모CB 관련 사익 추구 행위 발각…특수관계인 편익 제공 혐의도
    이에 A증권사는 C사 발행 CB를 취득한 후 50% 상당 CB를 기초자산으로 하는 장외파생상품(TRS) 계약을 해당 특수관계자와 맺었다. 해당 TRS 계약은A증권사가 CB 관련해 개인과 맺은 유일한 TRS 거래였다. 거래상대방에 대한 신용평가도 수행되지 않았고, 계약 담보도 10% 수준으로 주식·메자닌을 기초자산으로 하는 타 담보대출 혹은 파생상품 거래 담보비율 대비 현저히...
    2023-10-11 12:00
  • ‘어떻게’가 빠진 거래소 이상거래 감시 시스템 고도화 [CFD 주가 조작 쟁점②]
    CFD 등 총수익스와프(TRS)에 기반한 상품들을 악용한 사례가 나오지 않도록 시스템 정비를 해야 한다는 것이다. TRS는 증권사가 기초자산을 매입하고 투자자는 자산 가격 변화에 따른 이익과 손실을 얻게 되는 장외 파생상품이다. CFD에 대한 규제 문턱이 높아질수록 과거 사례에 비춰볼 때 투자자들이 새로운 유형의 장외파생상품을 찾아 몰려들 가능성만 높아질 거란...
    2023-05-30 06:29
  • CFD 거래 가능한 개인전문투자자 3만명 육박…거래 잔고도 3조에 달해
    CFD 거래 가능한 개인전문투자자 3만명 육박…거래 잔고도 3조에 달해
    CFD는 투자자가 기초자산의 직접 보유 없이 가격 변동분에 대해서만 차액을 결제하는 장외파생계약(TRS)의 일종이다. 최소 증거금률 40%를 적용해 원금의 2.5배까지 주식을 매매할 수 있다. 지난 2015년 교보증권을 시작으로 현재 13개 증권사가 CFD를 중개하고 있다. 최근에 발생한 ’SG發‘ 주가 폭락 사태를 두고 검찰, 금융당국은 CFD가 주가조작에 악용한...
    2023-05-10 14:38
  • 금감원, 증권사 CEO 긴급소집… “CFD 리스크관리·신규 고객 유치 지양” 주문
    금감원, 증권사 CEO 긴급소집… “CFD 리스크관리·신규 고객 유치 지양” 주문
    CFD는 주식 등 기초자산을 보유하지 않고도 가격 변동분에 대해서만 차액을 결제하는 장외파생계약(TRS)의 일종을 말한다. 최대 2.5배 레버리지 투자가 가능하며, 정해진 증거금률을 유지하지 못할 경우 반대매매를 통해 강제 청산된다는 특징이 있다. 최근 무더기 하한가 행렬이 이어진 대성홀딩스, 서울가스 등 8개 종목은 CFD 계좌에서 집중 거래된 것으로 알려졌다....
    2023-04-28 11:07
  • 현대차, 총수익스와프 계약 KAI 지분까지 전량 매도
    현대차, 총수익스와프 계약 KAI 지분까지 전량 매도
    TRS(Total Return Swap)로 불리는 총수익스와프는 총수익을 맞교환하는 계약이다. 한 마디로 현대차가 수수료를 지급하되 KAI 지분을 제3자(금융기관 또는 특수목적법인)에게 넘기고, 이 지분의 최종 수익과 손실을 현대차가 감당하는 방식이다. 필요에 따라 제3자에 넘긴 보유지분을 되가져올 수도 있다. 현대차는 ‘KAI 지분 보유’라는 부담을 덜어낼 수 있고...
    2023-03-20 18:00
  • '계열사 부당 지원' 조현준 효성그룹 회장 2심도 벌금형
    '계열사 부당 지원' 조현준 효성그룹 회장 2심도 벌금형
    조 회장은 총수익스와프(TRS) 거래를 통해 계열사 GE를 부당하게 지원한 혐의로 2019년 12월 불구속 기소됐다. TRS란 금융사가 특수목적회사(SPC)를 설립해 특정 기업의 주식을 매수, 해당 기업에 실질적으로 투자하려는 곳으로부터 정기적으로 수수료 등을 받는 방식이다. 기업의 계열사 지원, 지배구조 회피 수단으로 악용된다는 지적이 있었다. 앞서...
    2022-12-22 14:35
  • 금감원, 계열사 임원에 주식담보대출 내준 삼성증권에 기관주의
    금감원, 계열사 임원에 주식담보대출 내준 삼성증권에 기관주의
    장외파생상품 관련해서는 특정 상장지수증권(ETN) 발행 및 헤지 과정에서 대주주의 소유 금지 의무를 회피하기 위해 모 주식을 기초자산으로 하는 장외파생상품(TRS) 계약을 체결했다고 지적했다. 투자매매업자 또는 투자중개업자는 자신 및 이해관계인이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개를 위한 주관업무를 진행할 때 상장일로부터 과거 2년 이내에 취득한 동...
    2022-12-09 15:00
  • 대법, ‘계열사 부당지원’ 효성에 과징금 30억 확정
    대법, ‘계열사 부당지원’ 효성에 과징금 30억 확정
    효성투자개발과 특수목적회사(SPC) 간의 총수익스와프(TRS) 거래를 이용해 자금을 대줬다고 판단했다. TRS는 금융사가 특수목적회사(SPC)를 설립해 특정 기업 주식을 매수한 뒤 해당 기업에 실질적으로 투자하려는 곳에서 정기적으로 수수료 등을 받는 거래 방식이다. 공정위가 파악한 이번 사건의 구조는 GE가 SPC와 전환사채(CB) 발행·인수 계약을 체결하고...
    2022-11-10 11:41
  • LIG넥스원, 인도네시아 최대 국제 방산 전시회 참가
    LIG넥스원, 인도네시아 최대 국제 방산 전시회 참가
    2020년에는 주파수 공용 통신시스템(TRS)을 납품하면서 인도네시아 군과 경찰에 다수의 통신장비와 시스템을 공급하는 등 동남아 수출시장 확대에 주력해 왔다. 2013년에는 인도네시아 자카르타에 현지 사무소를 열었고 동남아 시장 확대를 위한 수주마케팅에 역량을 집중해 왔다. 지난 2020년 5월에는 인도네시아 경찰청이 주관하는 1592억 원 규모의 주파수...
    2022-11-06 14:07
  • 대기업 계열사끼리 총수익스와프 거래 3.5조…“부당지원 지속 감시”
    대기업 계열사끼리 총수익스와프 거래 3.5조…“부당지원 지속 감시”
    최근 4년간 채무보증과 유사한 효과를 가질 수 있는 총수익스와프(TRS)에 대한 대기업집단 계열사 간 거래 규모가 3조5000억 원 이상인 것으로 파악됐다. 계열사 간 자금보충약정도 상당수 존재했다. 공정거래위원회는 해당 거래가 채무보증 우회 수단으로 계열사 부당지원 등에 악용될 소지가 있는 만큼 지속해서 시장 감시에 나선다는 방침이다....
    2022-11-02 12:25
  • LIG넥스원, 인니 방산 전시회 참가…“동남아 시장 공략”
    LIG넥스원, 인니 방산 전시회 참가…“동남아 시장 공략”
    2020년에는 주파수 공용 통신시스템(TRS)을 납품하면서 인도네시아 소요군 및 경찰청에 다수의 통신장비와 시스템을 공급하는 등 동남아 수출시장 확대에 주력해 왔다. LIG넥스원은 현지 수출로 쌓은 양국 간 신뢰와 군사부문 우호적 협력 관계를 바탕으로 이번 인도네시아 전시회를 동남아 방산시장 확대의 장으로 활용하기로 했다. LIG넥스원은 ‘지속...
    2022-11-01 10:38
  • 하나증권, 부적절 광고ㆍ위법 거래로 12억 과태료
    하나증권, 부적절 광고ㆍ위법 거래로 12억 과태료
    나머지 2억 원가량은 특정 펀드와 체결한 총수익스와프(TRS) 거래와 관련 투자 손실을 은폐하기 위해 부실이 발생한 TRS 기초자산을 높은 가격으로 매매하는 등 위법 거래에 대한 과태료인 것으로 전해졌다. 금융당국은 이익 상실 사유가 발생하면 해당 전환사채(CB)는 0원으로 간주해 TRS를 정산해야 하지만, 하나금융투자가 이를 지키지 않았다고 봤다. 또...
    2022-09-02 17:26
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