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  • 증선위, 라임 판매사 과태료 또 결론못내…"추가 사항 확인"
    증선위, 라임 판매사 과태료 또 결론못내…"추가 사항 확인"
    열어 자본시장법 위반 등과 관련해 이들 증권사에 과태료 부과를 결정한 바 있다. 과태료는 증권사에 따라 수천만 원에서 수십억 원에 달하는 것으로 알려졌다. 당시 금감원 제재심은 △판매 증권사 CEO들에 대한 '직무정지' 혹은 '문책 경고' 등 중징계 처분 △기관 업무 일부정지(신한금융투자·KB증권) △반포WM센터 폐쇄(대신증권) 등도 함께 결정했다.
    2021-01-21 08:05
  • ‘마이데이터’가 뭐길래?…증권업계 ‘선점’ 사활
    ‘마이데이터’가 뭐길래?…증권업계 ‘선점’ 사활
    하나금융그룹은 4개 계열사 모두 2월 내 허가를 받을 수 있도록 목표를 세웠고, KB금융지주 역시 은행·카드·증권 내 마이데이터 전담 조직을 마련해 2차 신청을 준비하고 있다. 신한금융투자 역시 2월 예비허가 신청을 위한 준비에 돌입했다고 밝혔다. 마이데이터 사업 허가를 받은 증권사는 그렇지 못한 증권사보다 WM 역량에서 비교우위에 설 것으로 보인다. 또 가장...
    2021-01-19 14:55
  • [출근길] 모바일 국세 확인-납부 서비스 시작·홍남기, 내년 상반기까지 수소충전소 110기 구축 外 (경제)
    [출근길] 모바일 국세 확인-납부 서비스 시작·홍남기, 내년 상반기까지 수소충전소 110기 구축 外 (경제)
    옵티머스와 관련된 NH투자증권은 내년 2월에 제재심을 열 것으로 보입니다. KB모바일인증서, 공공 전자서명 시범사업 최종 선정 KB국민은행이 21일 ‘KB모바일인증서’로 행정안전부가 주관하는 공공분야 전자서명 확대 도입을 위한 시범사업에서 최종사업자로 선정됐다고 밝혔습니다. 이에 따라 KB모바일인증서를 발급받은 고객은 내년 1월부터 공공웹사이트에서...
    2020-12-22 06:00
  • 금감원, 사모펀드 제재 내년 1분기 개최…분쟁조정은 2분기까지 완료
    금감원, 사모펀드 제재 내년 1분기 개최…분쟁조정은 2분기까지 완료
    21일 금감원에 따르면 라임펀드 판매 증권사인 신한금융투자 KB증권 대신증권에 대한 제재는 증권선물위원회와 금융위원회 절차가 진행 중이다. 판매 은행에 대해서는 대부분 내년 1분기 제재심을 개최할 예정이다. 윤석헌 금감원장의 내년 5월 임기 만료 전에 사모펀드 사태 뒷수습이 마무리되는 셈이다. 옵티머스자산운용 펀드와 관련, 판매 증권사인 NH투자증권에...
    2020-12-21 14:55
  • ‘지지부진’한 중국증시…‘환율조작국 지정’에도 베트남 뜨는이유
    ‘지지부진’한 중국증시…‘환율조작국 지정’에도 베트남 뜨는이유
    이에 대해 전문가는 베트남 경제가 빠르게 성장하는 만큼 글로벌 스탠다드에 부합하는 금융 시스템을 갖추기 위한 통과의례라고 평가했다. 이창민 KB증권 연구원은 ““가격 부담이 나타날 시기인 가운데 환율 조작국 이벤트는 단기 차익실현 심리를 증대시킬 수 있다”면서 “다만 증시의 낙폭은 제한될 것이며 5% 이상 조정 시 적극적인 매수 대응을 권고한다”고...
    2020-12-21 10:39
  • [자본시장속으로] 스튜어드십 코드 2.0
    [자본시장속으로] 스튜어드십 코드 2.0
    더구나 자율이므로 환경법 위반 관련 행정제재 등 기업에 불리한 정보는 공시가 안 된다. 실무적으로는 245개 전국 지방자치단체 홈페이지를 모두 들어가서 찾고 있다. 그런 의미에서 금융위원회의 녹색금융과 한국거래소에서 추진하고 있는 지배구조 공시 의무화를 사회 및 환경 부문까지 확대 적용하는 안은 실무 책임자로서 반갑고 절실하며 또 고맙다....
    2020-12-16 16:52
  • '라임' 증선위 또 연기...과태료 논의, 해 넘길 듯
    '라임' 증선위 또 연기...과태료 논의, 해 넘길 듯
    당초 이번 회의에서 라임자산운용 펀드 판매 증권 3개사(신한금융투자ㆍ대신증권ㆍKB증권)에 대한 과태료 부과 안건을 심의할 것으로 예상했다. 기관제재 등은 의견진술 정취 과정이 필요하나, 회의가 화상회의로 변경되면서 대면보고가 불가능해졌기 때문이다. 이에 따라 이날 정례회의에서는 의견 진술이 필요 없는 공시위반 법인에 대한 조치결과 등만 심의될...
    2020-12-16 16:26
  • 증선위, ‘라임 펀드’ 판매사 과태료 부과 논의…내달 9일 추가 심의
    증선위, ‘라임 펀드’ 판매사 과태료 부과 논의…내달 9일 추가 심의
    앞서 금감원은 10일 열린 3차 제재심의위원회(제재심)에서 윤경은 전 KB증권 각자대표ㆍ김형진 전 신한금융투자 대표ㆍ나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장) 등 3명에겐 ‘직무정지’, 박정림 KB증권 각자대표는 ‘문책경고’ 등 중징계를 건의하기로 확정한 바 있다. 또 김병철 전 신한금융투자 대표는 ‘주의적 경고’로 수위를 결정했다. 박정림 대표와...
    2020-11-26 09:37
  • KB금융, 내일 주총서 노조추천이사제 도입 여부 결정
    KB금융, 내일 주총서 노조추천이사제 도입 여부 결정
    주총에서 안건이 승인되면 윤 회장은 2023년 11월까지 KB금융을 이끌게 된다. 국민연금 수탁자책임 전문위원회는 윤 회장과 허 행장의 선임 안건에 찬성하기로 했다. KB증권에 대한 제재가 아직 확정되지 않은 점이 영향을 미쳤다는 분석이다. 금감원 제재심의위원회는 지난 10일 라임자산운용 펀드 환매 중단 사태와 관련해 KB증권 박정림 대표와 윤경은 전 대표에...
    2020-11-19 14:07
  • 금감원, 라임 펀드 CEO 중징계…증권업계 대응 ‘주목’
    11일 금융투자업계에 따르면 금감원은 지난 10일 라임 사태 당시 근무한 김형진·김병철 신한금융투자 전 대표와 박정림 KB증권 대표이사, 윤경은 전 KB증권 대표, 나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장) 등 제재 수위를 결정했다. 박정림 대표는 문책 경고를 받았고, 윤경은 전 대표와 김형진 전 대표, 나재철 전 대표는 직무 정지 상당 처분을 받았다. 금감원은 이들...
    2020-11-11 13:25
  • 금감원 제재심, 라임 판매 증권사 CEO '직무정지' 중징계 결론
    금감원 제재심, 라임 판매 증권사 CEO '직무정지' 중징계 결론
    기관 제재의 경우 신한금융투자와 KB증권은 업무 일부정지와 과태료 부과를 금융위에 건의하기로 했다. 라임펀드를 집중적으로 판매한 대신증권의 반포 WM센터에 대해선 폐쇄·과태료 부과를 건의한다. 기관 제재는 인가취소부터 영업정지, 시정·중지명령, 기관경고, 기관주의 등 다섯 종류로 나뉜다. 금감원 측은 "심의대상이 대규모 투자자 피해, 사회적...
    2020-11-11 00:14
  • 라임 판매사 ‘결전의 날’, 증권업계 미칠 파장은?
    라임 판매사 ‘결전의 날’, 증권업계 미칠 파장은?
    금융감독원이 라임 판매 증권사를 대상으로 제재 수위를 결정하는 위원회를 연다. 금감원의 사전 통보 대로 신한금융투자, 대신증권, KB증권 등 기관 3곳과 다수 전·현직 최고경영자(CEO)들에게 중징계가 내려지면 대규모 인사이동에 따른 증권업계 혼란이 예상된다. 다만 증권업계 CEO 30여명이 금감원의 징계 수위가 높다며 탄원서를 제출했는데 제재심에서 긍정적으로...
    2020-11-10 13:06
  • 라임펀드 판매 증권사 3차 제재심 개최...CEO 중징계 여부 '촉각'
    라임펀드 판매 증권사 3차 제재심 개최...CEO 중징계 여부 '촉각'
    시행령에 '실효성 있는 내부통제 기준을 마련해야 한다'라는 규정이 있지만, 실효성 기준이 모호하고 CEO 제재 근거도 부족하다는 설명이다. 금융회사 임원이 문책 경고 이상의 징계를 받으면 3∼5년간 금융권 취업이 제한된다. KB증권은 현직 CEO가 제재 대상에 포함된 상황이다. 제재 수위는 금감원 제재심과 증권선물위원회와 금융위원회 의결을 거쳐 최종 확정된다.
    2020-11-10 09:28
  • 증권사 ‘라임 최종 제재심’ 앞두고…은행권 ‘조마조마’
    증권사 ‘라임 최종 제재심’ 앞두고…은행권 ‘조마조마’
    금융감독원은 10일 라임펀드를 설계하고 판매한 증권사(KB증권, 신한금융투자증권, 대신증권) 3차 제재심을 열고 최종 제재수위를 결정한다. CEO 징계가 유력해지면서 추후 있을 신한은행과 우리은행의 제재심에도 관심이 쏠리고 있다. 금감원은 내달 중 신한은행과 우리은행 제재심을 진행할 예정이다. 지난달 20일 금감원은 신한은행과 우리은행 등에 라임펀드 판매...
    2020-11-10 05:00
  • 대출 증가세 꺾였나…나라살림ㆍ고용 지표도 관심
    대출 증가세 꺾였나…나라살림ㆍ고용 지표도 관심
    제재 대상자인 신한금융투자와 대신증권, KB증권에 대한 금감원의 최종 판단이 이날 내려질 것으로 예상한다. 금감원 검사국은 이들 증권사의 전ㆍ현직 최고경영자(CEO)에게 ‘직무 정지’의 중징계를 사전 통보한 바 있는데, 원안이 유지될지 주목된다. 다만 제재심의 결론은 증권선물위원회, 금융위 의결을 거쳐야 최종 확정된다.
    2020-11-07 11:50
  • 라임펀드 판매 증권사 2차 제재심 결론 못내...오는 10일 재심의
    라임펀드 판매 증권사 2차 제재심 결론 못내...오는 10일 재심의
    제재대상에 오른 증권사 대표는 윤경은·박정림 전·현직 KB증권 대표, 김병철 전 신한금융투자 대표, 나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장) 등이다. 중징계가 확정되면 해당 대표는 3∼5년간 금융권 취업이 제한된다. 특히 KB증권은 이번 라임펀드 판매 증권사 중 유일하게 현직 대표가 제재대상에 포함됐다. 이에 중징계 통보에 강력하게 반발한 것으로...
    2020-11-06 00:02
  • [종합] 검찰, '라임 사건' 관련 금감원 압수수색
    [종합] 검찰, '라임 사건' 관련 금감원 압수수색
    한편 금감원은 5일 라임자산운용의 펀드를 판매한 신한금융투자, KB증권, 대신증권에 대해 2차 제재심을 진행할 예정이다. 치열한 공방이 예고되면서 3차 제재심으로 넘어갈 수 있다는 전망도 제기된다. 앞서 금감원은 신한금융투자·KB증권·대신증권 등 라임 사태와 관련된 판매 증권사 3곳에 당시 최고경영자(CEO)들의 중징계를 골자로 하는 징계안을 사전 통보한...
    2020-11-03 21:21
  • 이틀 앞둔 라임 판매사 2차 제재심, 징계수위 방향은?
    1차 제재심은 신한금융투자, 대신증권, KB증권 순으로 진행됐다. 김병철 전 신한금융투자 대표가 가장 먼저 출석해 입장을 소명한 것으로 전해졌다. 1차 제제심은 오후 2시부터 시작했고, 8시 30분경 신한금융투자에 대한 제재심이 마무리됐다. 이어 오익근 대신증권 대표가 참석해 심의를 진행했는데, 시간이 길어지면서 오후 10시 20분경 중단됐다. 박정림 KB증권...
    2020-11-03 16:32
  • 검찰, '라임 펀드 판매' 신한금투 본사 압수수색
    검찰, '라임 펀드 판매' 신한금투 본사 압수수색
    앞서 검찰은 28일 KB증권 본사를 압수수색한 바 있다. KB증권은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사다. 한편 지난 6일 금융감독원은 라임 펀드 판매 증권사 3곳(신한금융투자·KB증권·대신증권)에 징계안을 사전 통보했다. 29일 금감원 첫 제재심의위원회가 열렸으나 결론을 내지 못하고 다음 달 5일 심의를 이어가기로 했다.
    2020-10-30 17:55
  • '라임사태' 증권사 제재심 결론 못내…내달 5일 다시 진행
    '라임사태' 증권사 제재심 결론 못내…내달 5일 다시 진행
    이날 제재심은 신한금융투자, 대신증권, KB증권 순서로 진행됐다. 제재대상인 김병철 전 신한금융투자 대표, 윤경은 전 KB증권 대표, 박정림 KB증권 대표 등 증권사 전현직 최고경영자(CEO)가 직접 참석해 입장을 소명했다. 나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장)은 제재대상에 올랐지만, 이날 자리에는 참석하지 않은 것으로 전해졌다. 이밖에 대신증권 15명, KB증권...
    2020-10-29 23:18
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