투자자문업 검색결과, 8페이지

검색결과 총254건

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금투협, ‘투자자문사 내부통제’ 과정 개설

22일 금융투자교육원에 따르면, 이번 과정은 투자자문업·일임업 관련법규에 대한 전문지식을 습득하고 내부통제 가이드라인 및 투자자문사 검사사례 등 실무중심의 교육을 통해 투자자문사에 맞는 최적의 내부통제 업무를 수행할 수 있도록 설계되었다. 수강생들은 투자자문사 내부통제에 대한 개념 이해로 효과적인 내부통제조직 구축, 내부통제 조직...

2016-06-22 10:23
보험대리점 허용, 카드사는 O 캐피털사 X… 왜?

개정안은 카드사, 캐피털사에 보험대리점업과 함께 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업 등을 허용했다. 하지만 여전법에서 규제를 풀어줬다고 해도 보험업법이 개정되지 않으면 보험대리점 업무는 불가능하다. 보험업법(제91조)은 보험대리점을 허용하는 금융기관으로 은행, 저축은행, 신용카드사, 투자매매·중개업은 명시하고 있지만 캐피털사는 제외하고 있다....

2016-06-14 08:57
수천억 자산가 이희진, 도끼 '불우이웃' 디스랩 사과 "웃기려고 그런건데 일이 커졌다"

이날 래퍼 딘딘은 "빈티나게 생겼는데. 도끼보다 돈이 많냐"고 물었고, 이희진은 "도끼는 불우이웃"이라고 받아쳐 화제를 모았다. 한편 이희진은 증권전문가 등으로 유명세를 탔으며, 주식으로 자수성가해 엔터, 개발업, 해운업, 자동차 유통, 호텔, 요식업, 유사 투자자문업 등 최대주주로 수천 억대 자산가로 알려졌다.

2016-06-10 14:57
광주은행, 내달부터 일임형 ISA 판매

ISA 관련 동영상교육 시청과 투자자 성향을 분석하고 모델 포트폴리오 선택까지 마치면 일임형 ISA계좌 신규예약이 신청되며, 고객센터 상담원이 최종 확인전화 후 신규가 완료된다. 광주은행 WM사업부 김경태 부장은 "향후에도 IFA, 투자자문업 등 고객 수요와 금융 트렌드에 부합하는 다양한 혜택을 제공하는 데 최선을 다하겠다"고 말했다.

2016-05-27 17:11
토러스투자증권, 장내 파생상품 투자매매업도 반납

토러스투자증권이 투자자문업과 투자일임업에 이어 장내 파생상품 투자매매업 라이선스도 반납키로 했다. 22일 금융투자업계에 따르면, 토러스투자증권은 최근 금융감독원에 장내 파생상품 투자매매업 라이선스를 오는 5월까지 반납한다는 의사를 전달했다. 금융감독원 관계자는 "토러스투자증권이 새롭게 맞이한 대표 체제에서 국내 채권 및 회사채...

2016-04-22 09:17
'1300억대 투자자금 돌려막기' 이숨투자자문 대표, 징역 13년 선고

검찰 조사 결과 이숨투자자문은 투자자문업과 투자일임업만 등록했을 뿐 정작 금융투자업 인가는 받지 않고 투자금을 끌어모은 것으로 확인됐다. 앞서 열린 결심공판에서 검찰은 송 대표에게 징역 20년을 구형하고, 최 본부장과 조 부대표에게 각각 징역 15년, 안 대표와 투자금관리업체의 한 대표에게 각각 징역 10년을 구형했다. 한편 이숨투자자문이...

2016-04-04 13:35
‘금융판 알파고’ ISA 데뷔…7월부터 투자자문업에 ‘로보어드바이저’

특히 ‘금융판 알파고’로 불리는 ‘로보어드바이저’ 활용이 늘어날 것으로 알려져 투자자들의 눈길을 끌고 있다. 31일 금융권에 따르면 국내 은행이 ISA에 로보어드바이저 서비스 도입을 적극적으로 추진 중이다. 로보어드바이저는 고객의 기호에 따라 종목을 추천해 주고 일정 수수료를 받는 종합자산관리(Wrap Account) 형태다. 로보어드바이저는 전문인력이...

2016-03-31 10:24
“고맙다 알파고” 뉴지스탁 가입자 수 6배↑

온라인 자문업 단계적 허용 계획을 포함했다. 현재는 로보어드바이저의 도움을 받아 사람이 운용하는 형태만 가능하지만 앞으로는 로보어드바이저가 직접 고객에게 자문하거나 고객 자산을 운용하는 방식으로 규제를 개선할 예정이다. 자문계약과 일임형 개인종합자산관리계좌(ISA)에 국한된 비대면 온라인 계약도 중장기적으로 일반 투자일임계약에까지 확대...

2016-03-30 16:52
자문업 규제 대폭 완화…자본금 1/5로 줄고 은행도 자문업 허용

투자자문업 최소 자본금이 기존의 5분의1 수준으로 줄었고 은행도 자문업을 겸영할 수 있게 된다. 독립투자자문업자 제도와 로보어드바이저의 직접 자문·일임 서비스도 허용될 예정이다. 24일 금융위원회는 ‘제2차 금융개혁추진위원회’를 열고 이러한 내용을 담은 금융상품자문업 활성화 방안을 심의·의결했다. 이번 활성화 방안은 △종합자문서비스 활성화...

2016-03-24 13:37
[키워드로 보는 경제 톡] “수익률 연 5% 혜택이 고작 1만원?”…ISA, 수수료 안 따지면 불능통장

은행은 투자결정에 도움을 주는 ‘투자자문업’만 가능합니다. 하지만 금융당국은 ISA 선택에 있어 투자자가 보다 폭 넓을 결정을 할 수 있도록 은행에도 투자일임업 문을 열어줬습니다. 이에 은행들은 지난주 금융위원회에 등록 서류를 제출했는데요. 허가가 떨어지면 다음달 말부터 은행에서도 ISA 일임형을 만나볼 수 있습니다.

2016-03-15 06:22
삼성생명ㆍ삼성화재, 설계사 구조조정설에 ‘술렁’

하지만 독립투자자문업(IFA) 도입에 앞서 보험설계사들에 대한 비용절감 등의 다양한 목적이 숨겨져 있을 것이란 관측이 제기된다. 24일 보험업계에 따르면 삼성화재는 최근 이사회를 개최하고 보험판매 전담 자회사 설립 안건을 통과시켰다. 삼성화재는 오는 4월 금융당국 신고 등 절차를 거쳐 5월 자회사를 출범시킬 계획이다. 삼성화재의 보험판매 자회사는...

2016-02-24 10:49
두나무로 새출발 노리는 미러링어카운트, 관건은 ‘비대면 허용’

최근 금융위원회는 로보어드바이저 활성화 차원에서 투자자문업에 대해서는 비대면 거래를 허용했다. 맵이 원래 개발 목적대로 기능 하려면 일임업 비대면 허용이 반드시 필요한 상황이다. 오프라인상에서 최소 한 번 이상 만나 투자상품에 가입하는 과정을 거쳐야 한다면 중소서민에게 쉽고 빠른 투자기회를 제공한다는 목표와 멀어질 수밖에 없기 때문이다....

2016-02-01 15:49
임종룡 금융위원장 “금발심에서 금융개혁 회의 수행…경쟁과 혁신이 끊임없는 금융 만들 것”

이어 “만능통장인 ISA시행, 로보어드바이저 등 온라인 자문업 도입 등을 통해 국민들의 금융편익도 지속해서 높여 나가겠다”고 덧붙였다. 임 위원장은 이 같은 금융개혁이 안착되기 위해서는 금융시장의 안정이 무엇보다 중요하다고 했다. 특히 가계부채 문제와 기어 구조조정 추진 방향을 거듭 강조했다. 가계부채의 경우 ‘상환능력 내에서 빌리고 처음부터...

2016-01-27 13:37
[금융위 업무보고] 로봇 투자자문·자문-판매 원스톱 서비스 도입키로

금융위는 로보어드바이저를 지향하는 전문 자문사가 다수 진입을 희망하고 있지만, 현행 오프라인을 전제로 하는 자문업 규제로 인해 진정한 의미의 로보어드바이저 출현이 어렵다고 판단하고 있다. 일례로 투자 자문 계약 체결시 상품설명서 성격의 서면자료를 교부할 의무가 있으며, 전자문서와 우편 등의 방법으로는 교부가 불가능하다. 이 때문에 오프라인 지점이...

2016-01-18 10:00
[만능통장 ‘ISA’] 금융권 수장들 “올해 자산관리로 승부수”

금융위원회는 자본시장 관련 금융개혁 추진을 위해 오는 3월 ISA 제도를 도입하고, 독립투자자문업(IFA) 도입 및 온라인 자문업 활성화를 통해 국민의 재산 운용을 효율적으로 지원할 계획이다. 특히 은행권은 ISA로 보험, 펀드 등의 금융자산을 한 묶음으로 관리할 수 있는 만큼 기존 금융상품 판매 위주의 영업에서 포트폴리오 관리 중심으로 지각변동을 경험하게 될...

2016-01-13 10:37
[신년사] 임종룡 금융위원장 신년사 (전문)

업계 중심의 자율규제를 확대하고 금융회사의 사후책임을 강화하며, 불공정거래 행위와 회계부정을 근절해 선량한 투자자를 보호할 대책을 강구해야 합니다. 새로운 금융 서비스가 정착되도록 해야 합니다. 인터넷전문은행 출범, 계좌이동제 전면시행, 개인종합자산관리계좌(ISA) 도입, 금융상품 자문업 활성화 및 연금자산 관리 효율화, 크라우드 펀딩 도입, 중금리대출...

2016-01-03 12:20
'1300억대 투자자금 돌려막기' 이숨 형사사건, 늦어도 3월에는 결론

이들은 해외 선물 투자를 통해 수익금을 돌려준다는 말로 투자자를 속여 투자금을 받은 뒤, 이를 다시 선순위 투자자들에게 원금 또는 수익금 명목으로 송금해왔던 것으로 알려졌다. 검찰 조사 결과 이숨투자자문은 투자자문업과 투자일임업만 등록했을 뿐 정작 금융투자업 인가는 받지 않고 투자금을 끌어모은 것으로 확인됐다.

2015-12-28 13:18
500조 투자일임 시장 놓고 ‘칼끝 대치’…안정적 자산관리 누가 더 유리한가

우리나라는 은행에 투자자문업만 허용하고, 투자일임업은 허가하지 않고 있다. 금융투자회사와 보험사는 투자자문과 일임업무가 모두 가능하다. 은행권에서 공식적으로 투자일임업 허용을 요구하는 근거는 크게 두가지로 요약된다. 첫째 안전자산을 선호하는 은행 고객도 전문적인 자산관리 서비스를 받아야 한다는 것이다. 은행권 관계자는 “유럽에 비해 유니버설...

2015-12-14 10:35
공정위, 특별할인 거짓광고한 유사 투자자문사 엠디파트너쉽 제재

유료회원을 모집하면서 특별 이벤트를 진행하는 것처럼 거짓ㆍ과장 광고를 한 유사 투자자문업체가 공정거래위원회에 적발됐다. 공정위는 10일 유료회원을 모집하면서 한시적으로 인상 전 요금을 적용해주고 특별이벤트를 하는 것처럼 소비자를 속인 엠디파트너쉽에 행위중지명령과 500만원의 과태료를 부과한다고 밝혔다. 공정위에 따르면 이 업체는 유료회원을...

2015-12-10 10:29
더나은투자자문, 금감원으로부터 일임업 인가받고 일임영업 시작

또한 방향성 매매가아닌 변동성과 시간가치에 투자하기 때문에 시장방향에 예민하지 않은 안정적인 운용 성과를 보일 것으로 기대를 받고 있다. 한편 더나은투자자문은 2014년 2월에 설립, 같은 해 7월 투자자문업 인가를 받아 대신증권과 상품 발행업무를 시작하였다. 현재는 ‘대신증권 VFI연계 파생결합증권(DLS)’ 상품의 자문을 맡고 있다.

2015-10-28 17:00

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