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  • 사정 당국 간 배타적 관행이 '옵티머스 사태' 키웠다
    사정 당국 간 배타적 관행이 '옵티머스 사태' 키웠다
    당시 한영회계법인은 성지건설이 전환사채(CB)를 발행해 모집한 150억 원을 옵티머스 펀드에 투자하고 다시 자금을 대여하는 방식으로 소위 ‘자금 돌리기’를 했다고 의심했다. 이에 한영회계법인은 옵티머스에 상품설명서를 요청해 확인까지 했다. 이 과정에서 옵티머스에 자금을 대여하면서 담보로 제공된 자산이 무엇인지 확인할 수 있다는 지적이 나온다....
    2020-10-12 16:51
  • 이진국 하나금융투자 대표 “내년 금소법 시행…소비자 중심의 시장 재편 가속화 할 것”
    이진국 하나금융투자 대표 “내년 금소법 시행…소비자 중심의 시장 재편 가속화 할 것”
    특히 상품개발 초기 단계에서부터 전담 부서인 소비자보호실에서 상품 구조와 상품 설명서 등이 투자자 입장에서 불리한 점이 없는지, 투자자들이 꼭 알아야 할 사항들이 이해하기 쉽게 포함되어 있는지를 두 차례에 걸쳐 사전 검토하고 있다. 또 검토 이후 상품위원회 의결 시에도 소비자보호담당부서와 리스크담당부서장 전원의 합의를 얻어야 상품을 판매할 수 있도록...
    2020-10-08 11:10
  • 증권사 깜깜이 대출 고금리에 제동…매달 기준ㆍ가산금리 산정한다
    증권사는 대출 기준금리 및 가산금리가 표시된 대출 설명서를 차주에게 제공해야할 뿐더러, 과거 거래실적과 신용도 등으로 가감조정금리가 적용될 시 관련 내역이 포함된 별도 약정서 등을 제공해야 한다. 해당 산정 방식은 이달 금투협의 대출금리 산정 모범규준 개정 이후 11월부터 적용된다. 다만 '증권업 공통 기준금리(지표금리)' 도입 여부는 이번 개선방안의 정착...
    2020-10-04 16:05
  • '제2의 DLF 막는다'…은행ㆍ금감원, 비예금상품 내부통제 모범규준 제정
    '제2의 DLF 막는다'…은행ㆍ금감원, 비예금상품 내부통제 모범규준 제정
    우선 판매시 준수사항(Do)으로는 비예금상품 판매시 위험내용을 예금상품과 비교·설명하는 ‘비예금상품설명서’ 도입한다. 다양한 도표·그래프 사용을 통해 손실위험 안내를 강화하고, 투자성향 등 소비자의 정보는 매 2년 마다 갱신해 오래된 정보를 활용하지 않도록 한다. 일부 금융투자상품에만 제한적으로 실시하던 해피콜 제도를 비예금 전 상품으로 확대하고...
    2020-09-28 18:30
  • EDGC, 코로나19 진단키트 수출 공로…‘2020 국가브랜드 대상' 수상
    EDGC, 코로나19 진단키트 수출 공로…‘2020 국가브랜드 대상' 수상
    그레일은 최근 미국증권거래소에 예비투자설명서를 제출하며 기업공개(IPO)를 진행 중이다. 이와 함께 EDGC를 중심으로 한 관계사(EDGC헬스케어, 솔젠트)는 코로나19 팬데믹(세계적 대유행) 상황에서 국내를 비롯해서 미국, 유럽 등 전세계 60여개국에 진단키트를 대량 공급했다. 최근에는 국가 바이오 빅데이터 구축사업에 유전체기업을 대표하는 'K-DNA 5사...
    2020-09-18 08:59
  • 자본연 “국내 ESG펀드, 일반 주식형 펀드와 차이 없어...차별화 필요”
    자본연 “국내 ESG펀드, 일반 주식형 펀드와 차이 없어...차별화 필요”
    그는 “표준화된 ESG펀드 분류 체계나 공시지침 등이 마련되어 있지 않아 투자자로서는 현재 제공되는 투자설명서 상의 정보만으로 펀드의 ESG 수준을 판단하기가 쉽지 않다”면서 “이는 자칫 그린워싱(Green Washing, 위장 환경주의)으로 이어질 수 있다”고 지적했다. 이어 “중장기적으로 ESG 펀드에 대한 투자자 신뢰 저하와 ESG펀드 시장 위축으로 연결될...
    2020-09-01 17:09
  • 8월 17일 임시공휴일 은행 휴무…'금융거래 Q&A'
    8월 17일 임시공휴일 은행 휴무…'금융거래 Q&A'
    투자자는 판매사에 문의하거나 투자설명서 등을 통해 환매 일정을 미리 확인해 볼 필요가 있다. Q. 17일 상환 예정된 주가연계증권(ELS), 파생결합증권(DLS) 상환 금액은 언제 받을 수 있을까 A. 지급일은 18일이다. Q. 신용보증기금, 기술보증기금 보증과 관련해 17일 신규 보증이 필요하거나 만기가 돌아오는 기업은 어떻게 해야 하나 A. 신규 보증서를 긴급하게...
    2020-08-09 16:30
  • 17일 임시공휴일, 대출만기ㆍ카드결제대금 18일로 연장
    17일 임시공휴일, 대출만기ㆍ카드결제대금 18일로 연장
    펀드 환매대금을 인출할 계획이 있다면 펀드별로 환매일정에 차이가 있어 사전에 판매회사에 문의하거나 투자 설명서 등을 통해 일정을 확인해야 한다. 국내 주식형펀드는 11일 오후 3시30분 이전에 환매를 신청해야 14일에 환매대금을 지급받을 수 있다. 카드·보험·통신 등의 이용대금 결제일이 임시공휴일 당일이라면 다음날인 18일에 계좌에서 출금된다. 보험금...
    2020-08-09 12:00
  • [이슈&인물] 김웅 의원 “라임·옵티머스 등 사모펀드 사태는 ‘제2의 바다이야기’...특수청 만들어야”
    [이슈&인물] 김웅 의원 “라임·옵티머스 등 사모펀드 사태는 ‘제2의 바다이야기’...특수청 만들어야”
    상품 설명서만 보더라도 매출 기관에 ‘이 정도도 없나’라는 것에 대해 문제 제기할 수 있었다”며 책임론을 꺼냈다. 김 의원은 “라임·옵티머스 사모펀드에서 마지막으로 투자된 회사들을 이야기하지 않는 것은 이 사건의 전모를 밝히지 않겠다는 것과 마찬가지”라면서 “돈이 어디로 흘러갔는지 수사하지 않으면서 앞으로 금감원이 어떻게 금융사건을 관리...
    2020-07-31 08:02
  • 제주항공, 이스타항공 인수 포기로 유상증자 일정 일주일 늦춰
    제주항공 측은 "이스타항공과의 주식매매계약(SPA)이 해제됨에 따라 투자설명서에서 이스타항공 인수 관련 계획이 변경됐기 때문에 투자자에게 충분히 숙지할 수 있는 시간을 주기 위한 것"이라고 설명했다. 제주항공은 1585억원 규모의 유상증자를 주주배정 후 실권주 일반 공모 방식으로 추진할 계획이다. 이 중 407억원은 운영자금으로, 1178억원은...
    2020-07-27 18:29
  • [자본시장 속으로] 공모주 투자설명서
    [자본시장 속으로] 공모주 투자설명서
    14년간 공모주가 나올 때마다 꾸준히 투자설명서를 분석하고 개인 블로그에 자료를 올리며 공유해온 오랜 투자자로서 이번에 공모주 세계에 처음 진입한 투자자들에게 반드시 알아야 할 점을 간단히 설명하려 한다. 공모주 투자에서 명심할 점은 모든 신규 상장주가 다 수익을 주지 않는다는 것이다. 2019년부터 2020년 상반기까지 스팩(SPAC)과 리츠(REITs)를 제외한...
    2020-07-22 17:41
  • NH투자증권, 와이팜 일반청약자 대상 6개월 환매청구권 자발적 부여
    환매청구권의 권리 행사가격은 공모가격인 1만1000원의 90%이며, 코스닥지수의 변동에 따라 일부 행사가격의 변동될 수 있다. 기타 자세한 내용은 와이팜 투자설명서를 통해 확인할 수 있다. 와이팜은 청약을 거쳐 오는 31일 코스닥 시장에 상장할 예정이며 상장 후 시가총액은 공모가 기준 4086억 원이다.
    2020-07-21 15:12
  • '매출 감소에 적자 전환' 초록뱀, 유증에 거는 기대
    '매출 감소에 적자 전환' 초록뱀, 유증에 거는 기대
    1일 금융감독원 전자공시에 따르면 초록뱀은 지난달 유상증자를 결정하고 이달 들어 투자설명서와 증권신고서를 공시했다. 주주배정후 실권주 일반공모 방식으로 총 427억 원을 조달한다. 초록뱀은 유증액에 자체조달을 더한 도합 500억 원을 내년까지 3회에 걸쳐 OTT 플랫폼 맞춤 드라마 제작에 투입할 계획이다. 당장 오는 9월부터 내년 4월까지 극본료와 출연료...
    2020-07-01 15:47
  • [자본시장 속으로] 공모주, 리츠, 전환사채...투자 기회는 얼마든지 있다
    [자본시장 속으로] 공모주, 리츠, 전환사채...투자 기회는 얼마든지 있다
    회사 투자설명서에 따르면 만기 3년의 회사채를 발행하고 액면이자는 연 1% 기준으로 1년에 4번 지급한다. 만기까지 보유한 채권에 대해서는 연 3.7% 복리기준의 수익률을 보장한다. 투자자 입장에서는 아주 매력적으로 보이진 않는다. 그래서 현대로템에서는 투자자에게 전환사채 발행 한 달 후부터 만기 한 달 전까지 채권을 현대로템의 상장주식으로 전환할 수...
    2020-06-24 18:20
  • 예비입찰 앞둔 효성캐피탈, 매각가가 변수되나
    예비입찰 앞둔 효성캐피탈, 매각가가 변수되나
    예비입찰을 앞두고 국내외 투자자 20여 곳이 투자설명서(IM)를 받아간 것으로 알려졌다. 이 중에는 중국 핑안보험그룹의 자회사인 핑안인터내셔널파이낸셜리싱과 일본·호주계 전략적 투자자(SI)들이 IM을 받아가는 등 회사 인수에 관심을 보이는 것으로 알려지면서 매각가가 올라갈 것이라는 관측이 나오고 있다. 효성그룹은 효성캐피탈 매각 가격으로...
    2020-06-19 15:32
  • CJ CGV, 2500억 유증…시장의 엇갈린 시선
    CJ CGV, 2500억 유증…시장의 엇갈린 시선
    5일 금융감독원 전자공시에 따르면 CJ CGV는 지난달 2502억 원 규모의 주주배정후 실권주 일반공모 방식의 유상증자를 결정하고 이달 투자설명서를 제출했다. 892억 원은 운영자금에 쓰이고 나머지 1610억 원은 채무상환에 활용된다. 내년 5월에 상환 예정인 200억 원 규모의 수출입은행 차입금을 제외하면 모두 연내 사용될 예정이다. 운영자금은 영화관 운영에...
    2020-06-05 15:41
  • 동인 “하나금투, 디스커버리펀드 부정 판매 조사하라” 금감원에 진정
    동인 “하나금투, 디스커버리펀드 부정 판매 조사하라” 금감원에 진정
    서 변호사는 “디스커버리 펀드의 투자설명서에 5등급 중 1등급에 해당하는 매우 높은 수준의 투자 위험을 지닌 펀드로 분류돼 있음에도 하나금융투자는 이를 고객에게 제대로 설명하지 않았다”며 “고객을 기망해 투자를 유도하는 행위는 자본시장법상 설명의무 위반, 불완전판매 금지 위반 등에 해당할 가능성이 매우 크다”고 지적했다. 이어 “금감원의 조사로...
    2020-05-21 14:33
  • 신한금융투자, 라임펀드 고객에게 최고 70% 자발적 손실보상 나선다
    신한금융투자, 라임펀드 고객에게 최고 70% 자발적 손실보상 나선다
    무역금융펀드 중 자발적 환매가 불가한 폐쇄형 펀드는 투자설명서에 대한 충실한 설명이 필요했음에도 설명이 미흡하였던 점을 감안해 보상비율을 다르게 적용했다. 국내펀드는 손실액기준, 무역금융펀드의 경우 원금을 기준으로 보상이 이뤄지며, 추후 금융감독원의 분쟁조정결과에 따라 재정산을 하는 형태다. 신한금융투자는 이와 같은 자율보상안을 가지고...
    2020-05-20 10:08
  • 효성캐피탈, 해외로 매각되나
    효성캐피탈, 해외로 매각되나
    18일 투자은행(IB)업계에 따르면 중국 핑안보험그룹의 자회사인 핑안인터내셔널파이낸셜리싱과 일본·호주계 SI들은 효성캐피탈 인수전의 투자설명서(IM)를 수령해간 것으로 알려진다. 2018년 12월 지주사 전환에 따라 올 연말까지 효성캐피탈의 매각을 진행해야만 하는 효성그룹은 효성캐피탈의 매각 작업 속도를 높이기 위해 주간사를 다이와증권에서...
    2020-05-18 16:14
  • 삼성운용 “원유 ETF 월물 분산, 상장폐지 방지 조치”
    삼성운용 “원유 ETF 월물 분산, 상장폐지 방지 조치”
    또 포트폴리오 변경이 투자약관을 어긴 것이란 지적에는 “투자설명서에 ‘해당 투자신탁의 투자전략 및 위험관리는 작성 시점 현재의 시장상황을 감안하여 작성된 것으로 시장상황의 변동이나 당사 내부기준의 변경 또는 기타 사정에 의하여 변경될 수 있다’고 기재됐다”고 해명했다. 아울러 “신탁계약서 상으로도 ‘필요에 따라 장내파생상품 및...
    2020-05-13 11:08
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