또한 개별 내부통제활동의 주체를 기존 '은행'에서 대표이사, 준법감시인, 보고책임자, 조직단위장 등으로 구체화했다. 준법감시 담당임직원의 내부통제교육 이수의무도 도입했다.
은행 이사회 등의 내부통제 관련 주요활동내역을 지배구조 연차보고서를 통해 공시하도록 했다.
은행연합회 관계자는 "9월 초에 발표한 ‘내부통제 발전방안’의 시행에 필요한...
두물머리는 최근 프로덕트 오너와 준법감시인을 각각 신규 선임했다고 19일 밝혔다.
프로덕트 오너(PO)를 맡은 김명훈 씨는 모빌리티 플랫폼 쏘카에서 CTO를 맡아 카셰어링 서비스 개발을 총괄했던 바 있다. 2003년에는 엠파스에서 검색 서비스와 증권 서비스 개편을 주도하기도 했다.
김 PO는 “다른 핀테크 기업이나 투자자문사와 비교해 두물머리는 IT 기술을 단순한...
지배구조법상 내부통제 준수 여부를 관리하는 것은 준법감시인이다. 반면 금소법상 관리 주체는 금융소비자보호총괄책임자(CCO)다. 그동안 ‘1차 현업부서 점검-2차 내부통제 부서(준법감시)-3차 내부감사’로 이뤄지는 삼선방어체계가 통용되는 개념이었다. 그러나 금소법 시행으로 ‘1차 현업부서-2차 CCO-3차 준법감시-4차 내부감사’인 사선방어체계로 구성해야 하는...
정 회장은 투명한 시장 조성을 위하여 리츠에 적용되는 공시, 보고 등에 관한 내용으로 준법감시인 교육을 추진하고 있다. 투자자와 업계의 혼란을 최소화하기 위해 산재해 있는 공시 플랫폼의 단일화 방안을 추진 중이다.
협회는 리츠 인가심사 기간을 줄이기 위하여 업계의 애로를 조사했다. 인가 업무 주무처인 국토부 및 부동산원과 협의를 통해 기간 단축 방안을...
한국토지주택공사(LH)는 15일 준법감시인으로 김경동 전(前) 감사원 부감사관을 임명했다.
김 준법감시관은 서울시와 행정안전부, 국무총리실, 감사원 등에서 공직 생활을 했다. 준법감시관은 개발사업 정보를 이용한 위법 거래 조사, 실사용 목적 외 부동산 취득 제한 여부 조사, 부패 방지 교육 등을 맡는다.
올 3월 공사 직원이 신도시 예정지에 땅 투기를 했다는...
이에 따라 책임 주체가 불분명해지지 않도록 대표이사, 준법감시인, 금융소비자 담당 임원 간 내부통제 관련 역할 분담을 명확히 할 계획이다. 책임과 권한이 비례하는 경영 환경을 조성하기 위해서다.
또 실적을 중시하는 영업 문화가 내부통제를 약화하지 않도록 고객 수익률과 같은 고객만족도를 성과지표(KPI)에 반영한다. 특정 상품 판매 실적을 KPI에서 제외하는 등...
이에 따라 책임 주체가 불분명해지지 않도록 대표이사, 준법감시인, 금융소비자 담당 임원 간 내부통제 관련 역할 분담을 명확히 할 계획이다. 책임과 권한이 비례하는 경영 환경을 조성하기 위해서다.
또 실적을 중시하는 영업 문화가 내부통제를 약화하지 않도록 고객 수익률과 같은 고객만족도를 성과지표(KPI)에 반영한다. 특정 상품 판매 실적을 KPI에서 제외하는 등...
은행장 직속으로 운영된다.
기존 윤리경영을 담당하는 준법감시인 역할과 별도로, 직원 고충상담, 윤리신고 접수, 피해자 보호 등의 직원권익 보호를 위한 업무를 총괄한다.
윤종원 기업은행장은 “조직 내 직위와 관계없이 IBK 직원이라면 누구나 2차 피해 걱정 없이 상담하고 도움 받을 수 있도록 할 것”이라고 말했다.
해당 증권사 영상을 보면 ‘준법감시인 심사필’이라는 글과 함께 일련번호가 뜬다. 회사의 내부통제시스템의 감사를 받았다는 의미다. 또 증권사의 유튜브 콘텐츠는 금융투자협회의 규정을 준수하게 되어있다. 만약에 발생할 수 있는 도덕적 문제를 예방하기 위해서다.
문제는 제도권 내에 있는 투자 채널보다 허가받지 않은 투자 채널을 맹신하는 경우다. 증권사...
지난 21일 서울시 중구 회현동 우리금융그룹 본사에서 개최된 이번 인증 수여식에는 황은주 한국경영인증원 대표와 손태승 우리금융그룹 회장, 이원덕 우리금융 수석부사장, 우병권 우리금융 준법감시인 및 임직원이 참석했다.
ISO 37301은 국제표준화기구(ISO)가 지난 4월에 제정한 준법경영에 관한 국제표준이다. 지배기구를 포함해 전 임직원에게 조직 내 효과적인...
지난 2020년 7월에는 내부통제 시스템 강화와 제반 법규에 대한 내부교육을 위해 상근 준법감시인을 영입했고 8월에는 회계법인의 감사의견을 받은 감사보고서를 금융감독원에 제출하며, 사실상 어니스트펀드는 자기자본 기준과 재무 및 사업 계획의 건전성 등 온투업 등록 신청을 위한 주요한 요건들을 지난해 하반기부터 갖추고 있었다.
서상훈 어니스트펀드...
또 일부 내부통제업무(준법감시인‧위험관리책임자‧내부감사는 위탁 금지) 외 모든 업무의 위탁을 원칙적으로 허용된다.
금융위 관계자는 "개정을 통해 금융투자회사의 경영 자율성이 한층 제고되어 혁신적인 기업에 대해 창의적인 방법을 활용해 자금 공급이 확대될 수 있는 계기가 될 것으로 기대한다"고 밝혔다.
한편 새 제도에 대한 온라인 설명회는 오는...
최고운영책임자(COO)와 경영기획총괄, 주식·채권운용총괄, 글로벌운용총괄, 실물자산운용본부장, 준법감시인, 위험관리책임자 등을 위원으로 한다. 위원장은 대표이사다.
위원회 신설에 따라 각 위원은 앞으로 소속부서의 ESG 투자 계획과 이행실적을 위원회에 보고해야 한다. 위원회는 또한 △에너지 사용 절감 계획 △근로환경 및 사내 근로문화...
온투법이 시행되면 P2P 업체는 준법감시인 선임, 전산시설 등 물적설비 구비 등의 요건을 갖추고 금융당국에 등록해야 한다. 등록 업체는 그동안 발생했던 높은 연체율 등의 문제로 인해 투자한도 축소, 자금 분리 강화 등의 엄격한 규제를 받는다. 등록 유예기간 내 등록하지 못하는 업체들은 영업을 할 수 없으며, 미등록 상태에서 영업을 하면 형사처벌을 받을 수...
우리은행은 부행장, 상무, 준법감시인, 주요 업무 집행책임자 등을 둘 때 지주사와 사전합의를 거쳐야만 한다. 권광석 행장이 해외금리연계 파생결합증권(DLF)과 라임 펀드 뒷수습을 잘했다는 평가를 받고 있지만, 1년 임기만 부여받은 것도 이와 같은 맥락이다.
신한도 마찬가지다. 신한금융은 지난해 유상증자를 통해 글로벌 사모펀드(PEF)를 영입했다. 글로벌...
온투법이 시행되면 P2P 업체는 준법감시인 선임, 전산시설 등 물적설비 구비 등의 요건을 갖추고 금융당국에 등록해야 한다. 등록 업체는 그동안 발생했던 높은 연체율 등의 문제로 인해 투자한도 축소, 자금 분리 강화 등의 엄격한 규제를 받는다. 등록 유예기간 내 등록하지 못하는 업체들은 영업을 할 수 없으며, 미등록 상태에서 영업을 하면 형사처벌을 받을 수 있다....