CD 수익률 신뢰성과 타당성 확보 등을 위해 금융투자협회는 중요지표관리위원회를 둬야 하고, 기초자료제출기관인 증권사들은 수익률 산출 관련 이해상충 방지를 위한 내부통제방안을 마련해야 한다.
또한, CD 수익률이 금융거래지표법상 중요지표로 효력이 발생하면, CD 수익률을 사용하는 금융회사들은 신규계약을 체결하거나 기존계약 갱신 시 일반 투자자들에게...
△최고경영자 승계정책(비상시 선임정책 포함) 마련·운영 △내부통제정책 마련·운영 △이사회 의장과 대표이사 분리 △집중투표제 채택 △기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 등이 이뤄지고 있지 않았다.
회사는 정관에 따라 CEO 선임은 이사회 권한으로 규정하고 있고, 대표이사 유고 시 회장, 부회장, 사장...
이번 교육은 금융복합기업집단 소속 금융회사 임직원을 대상으로 내부통제·위험관리 역량을 제고하기 위해 마련됐다. 해당 금융복합기업집단은 삼성·한화·교보·미래에셋·현대차·DB·다우키움 7개로, 소속금융회사 임직원 76명이 교육을 받을 예정이다.
이번 교육과정은 금융복합기업집단의 그룹위험평가·위험관리실태평가 실무 및 보고‧공시 실무 등 현장의...
교육과정에는 △추가위험평가ㆍ위험관리실태평가 실무 △업무보고서ㆍ공시작성 실무 △내부통제 사례 △위험관리체계 및 방법론 등이 포함돼 있다.
금융위원회 관계자는 "민간 전문가뿐만 아니라 금융당국 담당자가 직접 강의해 금융복합기업집단 실무자들의 감독제도에 대한 이해도를 높이고, 금융당국과 소통하는 기회가 될 수 있을 것"이라고 설명했다.
SAT 폴리시는 삼정회계법인 내부적으로 회계 툴을 사용 과정에서 위험 통제하는 내부 검증 프레임업이다.
박 상무는 "한국공인회계사회에서 이같은 새로운 도구들이 안심하고 자유롭게 쓰일 수 있도록 가이드라인 제정을 해줬으면 한다. 한공회처럼 공신력있는 기관에서 발행하는 가이드라인은 일선 회계사들에게 각각의 툴을 검증하는 부담에서 벗어나 실제...
20일 삼일PwC는 ‘내부회계관리제도 미래전략-내부통제 실효성 제고 방안’ 보고서를 발간했다. 올해부터 자산 2조 원 이상 상장사에 대해 연결재무제표 기준으로 내부회계관리제도 운영 범위가 확대된다. 삼일PwC는 감사 대상 상장사 54곳의 운영 준비 상황을 분석했다.
연결 내부회계 시스템을 구축하는 과정에서 기업들의 준비 속도는 양호한 편으로 파악됐다....
이복현 금융감독원장이 "금융투자회사의 블건전영업행위를 방지하기 위해 회사 스스로 내부통제를 철저히 점검해 달라"고 강조했다.
이 원장은 20일 임원회의를 열고 "증권사, 자산운용사, PEF 등 자본시장을 떠받치고 있는 금융투자회사의 불건전영업행위가 계속 발생하고 있다"며 이같이 밝혔다.
최근 금융투자 업권에서는 자전거래를 통한...
또 다른 유업계 관계자도 “내부적인 상황과 시장 상황을 복합적으로 고려해 (가격인상을)결정하게 될 것”이라고 말했다.
현재 정부는 식품업계의 가격 인상 억제를 노골적으로 압박하고 있다. 추 부총리는 한 방송에 출연해 “라면 가격을 내리라”고 발언했다. 지금 국제 밀 가격이 가격을 올릴 당시보다 50% 안팎으로 내렸다는 이유를 제시했다.
국내 주요...
금감원은 경남은행에 보고·공시 의무 및 절차 준수를 위한 내부 통제를 강화하라며 개선사항 1건도 통보했다.
금감원은 또 부당 승환 계약을 체결하고 보험 상품의 비교 안내를 부실하게 한 리치앤코 보험대리점에 과태료 9769만 원을 부과했다. 리치앤코 보험설계사 28명에게는 과태료 20만~500만 원씩을 통보했다.
대부분 임직원 수 100명 미만인 중소 상장기업들이 대기업 수준의 내부회계관리제도 전문조직을 구성하고, 전문인력의 충분한 채용 및 업무분장 등 높은 수준의 통제환경을 갖춘 내부통제시스템을 구축·운영하는 것이 쉽지 않은 것이 현실이다. 이에 삼일PwC는 이번 교육프로그램을 기획했다고 밝혔다.
오는 7월부터 본격 진행되는 교육 프로그램에서 현장경험과...
전윤종 KEIT 원장은 "이번 ISO 37001 인증 획득은 KEIT 윤리경영의 밑거름이 될 것"이라며 "공공기관 윤리 이슈가 지속해서 증가하고 있는 만큼, 글로벌 기준에 부합하는 부패방지경영시스템 운영을 위해 내부 통제시스템을 고도화하는 등 지속해서 노력하겠다"고 말했다.
이를 위해 △시장성 기업 안착 △차세대시스템 구축 기반 조성 △일 중심의 조직문화 정착 △리스크관리 및 내부통제 내제화 등에 힘쓸 방침이다.
이 사장은 “토큰증권과 투자계약증권 등 다양한 신탁 수익증권의 전자등록 수용을 추진하고, 혁신기술에 기반한 금융환경에 대비하겠다”고 했다. 토큰증권은 부동산, 미술품 등 실물자산과 저작권 등 무형자산을...
회계장부 및 이사회의사록 열람·등사 신청 가처분 제기 KCGI “김준기 창업회장 일가 사적이익 도구 활용 의심”내부통제 시스템 미흡도 지적…세무조사 결과 조치 의문 등 우려 나열
강성부 대표가 이끄는 사모펀드 KCGI는 13일 DB하이텍을 상대로 회계장부와 이사회의사록의 열람·등사를 신청하는 가처분을 제기했다고 13일 밝혔다. 가처분은 투자목적회사...
신세계까사는 제19차 정보보호 관리체계 인증위원회 심의에서 온라인 플랫폼 굳닷컴 운영의 △관리체계 수립 및 운영(위험관리, 관리체계 운영 등 16개) △보호 대책 요구사항(인적/물적 보안, 접근통제 및 사고 예방 등 64개) 등 총 80개 기준에 대한 적합성 평가를 모두 통과하며 인증을 획득했다. 인증 기간은 2023년 5월 17일부터 26년 5월 16일까지 3년이다. 앞으로 사후...
첫 번째는 본질적 업무에 대한 위탁을 포괄적으로 허용하되 준법감시인, 위험관리책임자, 내부감사 업무 등 내부통제 업무는 위탁 불가 업무로 두는 안이다.
두 번째는 본질적 업무를 단위 업무별로 핵심·비핵심요소로 분류하고 비핵심요소만 위탁을 허용하는 방안이다. 단, 본질적 업무 중 어디까지를 ‘핵심’, ‘비핵심’으로 볼 것인지 구분 기준에 대해서는...
황선오 금융감독원 자본시장감독국장이 위기 상황의 재발 방지를 위해 유동성 비율 규제 체계를 개편하고, 부동산 관련 NCR 산정 방식을 정비해 부동산으로의 과도한 쏠림 투자를 차단해 나가겠다고 강조했다.
두 번째 세션에서는 황은아 삼성증권 준법감시인과 권흥진 금융연구원 연구위원은 각각 내부통제 운용 사례와 성과보수체계 개선에 대해 발표했다.
아울러 김 부위원장은 증권사의 내부통제 중요성을 강조했다. 김 부위원장은 “금융투자회사들은 그간 다양한 내부통제절차를 갖추어 왔지만 사회적 파장이 큰 금융사고가 반복적으로 발생하며 실질적 내부통제 역량에 의구심이 생기고 있는 것이 사실”이라고 지적했다.
이어 “그런 점에서 오늘 논의되는 증권사의 내부통제 모범사례와 장기성과에 중점을 두는...