금융증권범죄 검색결과, 27페이지

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‘아시아 금융허브’ 싱가포르 “가상화폐 규제 근거 없어”

그는 ICO에 대해 “ICO가 배당금이나 기타 경제적 이익을 보장한다면 일반 유가 증권과 유사할 수 있으므로 증권 및 선물법이 적용될 수 있다”고 말했다. 메논 청장은 “이처럼 무엇이 규제돼야 하고 또는 규제 밖에 머물지 구분하기 위해서 사례별로 살펴봐야 한다”고 강조했다. 지난 6월 싱가포르의 스타트업 텐엑스(TenX)는 싱가포르에서 ICO를 실시해 8000만 달러...

2017-10-25 16:58
[한미약품 사태 1년] 철퇴 빗겨간 한미약품…개미들만 ‘피눈물’

한미약품 사태를 조사한 서울남부지검 증권범죄합동수사단은 지난해 12월 미공개 정보 유출 사건 혐의자 45명을 적발했다. 이들은 한미약품의 계약 파기 정보를 공시 전에 미리 획득해 주식을 팔고 지인들에게 정보를 유포해 총 33억 원 상당의 손실을 회피한 혐의를 받았다. 이들 중 한미사이언스 인사팀 상무 황모 씨(49)는 지난 5월 서울남부지법으로부터 징역...

2017-10-17 11:01
[가상화폐 시대 明과 暗] ‘신기원’ 혹은 ‘신기루’… 금융판도 비튼 ‘아홉살’ 비트코인

#13년동안 900가지 이상의 증권 리포트를 작성한 론니 모아스(Ronnie Moas) 애널리스트가 비트코인이 2018년에는 5000달러가 되며, 향후 10년 간 최소 2만5000달러에서 최대 5만 달러(5773만 5000원)에 이를 것이라고 전망했다. #제이미 다이먼 JP모간 최고경영을 비롯한 가상화폐의 거품이 17세기 네덜란자(CEO)가 비트코인드의 '튤립 거품' 때보다 더 심각하다고 경고했다....

2017-10-11 11:10
KAI 거래정지, "분식회계 주도" 前 대표 구속기소설 조회공시

따르면 서울중앙지검 방위사업수사부는 이날 오후 하 전 대표를 구속기소할 전망이다. 검찰은 하 전 대표에게 △특경법상 횡령·사기·배임 △자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반 △주식회사의 외부감사에 관한 법률 위반 △업무방해 △뇌물공여 △배임수재 △범죄수익은닉의 규제 및 처벌 등에 관한 법률 △상법 위반 등 10개 혐의를 적용할 방침이다.

2017-10-11 10:37
“구더기가 무섭다?” 180도 바뀐 가상화폐 정책

가상통화의 법적 성격을 밝히는 것보다 가상통화라는 것을 빌미로 이뤄지는 행동들이 사기에 해당하는지 유사수신행위에 해당하는지 유가증권 매매에 해당하는지 다단계판매에 해당하는지 등 그 행위규제를 중심으로 공정거래위원회나 금융위원회, 경찰, 검찰 등에서 단속해 나가는 것으로 알고 있다. 거기에 대해서 한은도 비슷한 생각을 하고 있다.” - 차현진...

2017-10-02 13:00
가상통화, 은행 본인확인 거쳐 거래..취급업자 신용공여 금지

유사수신행위로 얻은 범죄 수익은 몰수·추징하는 규정도 만들어 처벌 실효성을 높이기로 했다. 경찰과 금융감독원은 합동단속반을 구성, 가상통화 다단계·유사수신을 올해 말까지 집중 단속한다. 검찰은 단속된 범죄자에 구속 수사를 원칙으로 삼는다. TF는 김용범 금융위 부위원장 주재로 분기마다 회의를 연다. 실무점검회의도 매월 열어 기관별 이행 상황을 점검한다.

2017-09-03 12:47
'분식회계' 대우조선, 과징금 45억원 처분 불복 소송

25일 법조계에 따르면 대우조선은 6월 5일 금융위와 금융위 산하 증권선물위원회를 상대로 서울행정법원에 '사업보고서 등에 대한 조사감리결과 조치 통보 취소' 소송을 냈다. 심리는 2부(재판장 윤경아 부장판사)가 맡았다. 아직 첫 변론 기일은 잡히지 않았다. 대우조선 측은 금융위가 부과한 과징금 처분과 증선위의 김열중(59) 부사장 해임 권고 조치 등을...

2017-08-25 08:05
[국정 5개년 계획] 공정경제 구축 드라이브…다중대표소송·전자투표 추진

증권선물위원회의 형사벌 대상 제재의결서 공개도 확대된다. 주가조작 범죄에 대해서는 엄중 처벌을 예고했다. 이를 위해 회계법인의 독립성·객관성 보장을 위한 감사인 지정제도가 개선된다. 금감원 감리주기도 25년에서 10년으로 단축된다. 또 분식회계·부실감사에 대한 제재가 형벌 10년, 과징금한도 폐지로 강화된다. 재벌 총수 일가의 전횡을 방지하기 위한...

2017-07-19 14:00
'채권파킹 거래' 前 ING자산운용 펀드매니저 항소심서 감형

금융감독원은 2015년 1월 맥쿼리운용(옛 ING자산운용)이 4600억 원 규모의 채권을 파킹해 투자자들이 증권사에 맡긴 자산을 불법 운용한 사실을 적발했다. 금감원은 맥쿼리에 3개월 일부 업무정지 및 과태료 1억 원, 가담한 증권사들에게는 기관경고와 과태료 및 임직원 정직 조치 등을 부과했다. 두 씨 등 22명은 2013년 5월부터 11월까지 기관투자자 몰래 채권 파킹을...

2017-07-13 09:18
엇갈린 ELS 시세조종 판결…모호한 헤지거래 규정 유사 사고 키워

금융당국조차 명확히 유·무죄를 가르기 어려운 상황에서 ELS 헤지거래 규정조차 모호해 유사 사고를 키운다는 지적이 나온다. 25일 IB업계와 서울남부지검에 따르면 증권범죄합동수사단은 SK증권 직원 A씨의 ELS 시세조종 의혹에 대해 지난 13일 불기소(무혐의) 처분을 내렸다. 올해 1월 도이치은행의 ELS 시세조종에 대해서는 법원이 피해자들의 증권 집단소송에 사상...

2017-06-25 14:04
[단독] SK증권 ELS 시세조종 결국 ‘무혐의’

22일 IB업계와 서울남부지검에 따르면 증권범죄합동수사단은 SK증권 직원 A씨의 ELS 시세조종 의혹에 대해 지난 13일 불기소(무혐의) 처분을 내렸다. 금융감독원이 적발해 자체 조사 후 2015년 3월 검찰에 통보한 사건이다. ELS 기초자산 매도에 시세조종 의도가 있었는지를 판가름하는 과정이 길어지면서 검찰 통보 후 2년이 넘은 시점에야 결론이 나게 됐다....

2017-06-22 10:58
[단독] 검찰, 비상장사 공모주 부정청약 적발... 前농심캐피탈 본부장 구속

서울남부지검 증권범죄합동수사단은 지난 3일 인가를 받지 않고 비상장 주식 200억 원어치를 중개한 김 모 전 농심캐피탈 투자금융본부장을 자본시장법위반과 배임수재 혐의로 구속했다. 김 씨는 비상장주식 브로커의 부탁을 받고, 기관투자자의 지위에서 공모주를 대리청약해 준 대가로 약 2억 원을 수수한 혐의를 받고 있다. 검찰에 따르면 김 씨는 지난 2009년...

2017-06-08 09:28
폭등하는 비트코인, 새로운 자산 버블 불씨 되나

동시에 랜섬웨어 해커들이 볼모로 잡은 파일을 복구하는 대가로 비트코인을 요구하면서 가상화폐가 범죄의 수단으로도 활용되고 있다고 15일(현지시간) 파이낸셜타임스(FT)가 보도했다. FT에 따르면 비트코인의 가치는 이번 달에만 55% 급등, 지난 12일에는 1900달러(약 213만 원)를 넘어섰다. 전 세계 비트코인 시장 규모는 500억 달러를 돌파했다. 비트코인 외에...

2017-05-15 09:02
초토화된 BNK금융지주…지주·은행·증권 등 기관도 기소

윤대진 부산지검 2차장 검사는 “금융지주그룹이 주가를 조작한 최초의 사건이자 주가 조작으로 금융지주 회장을 구속한 첫 사례”라며 “준공공기관인 은행이 갑의 위치에서 거래업체에 주식을 사도록 하는 수법으로 자본시장을 교란한 중대 범죄”라고 강조했다. 검찰은 BNK증권 임직원이 발행가액 산정기간인 작년 1월 7일부터 8일까지 이틀 동안 390억 원...

2017-05-02 09:07
성세환 BNK회장 ‘주가조종’ 혐의 영장심사 출석

성 회장과 BNK금융지주의 전·현직 부사장들은 이날 오전 부산지법에서 열리는 구속 전 피의자 심문(영장실질심사)에 출석했다. 영장심사에서 검찰은주가 시세조종이 증권 거래의 공정성과 중립성을 훼손하고 일반 투자자에게 막대한 피해를 줄 수 있는 중대한 범죄행위여서 사안이 중대한 점을 강조할 것으로 보인다. 반면, BNK 측 변호인은 이들이 꺾기 대출로...

2017-04-18 17:43
자본시장조사단, 디지털 포렌식 시스템 시연회 개최

금융위원회 자본시장조사단은 13일 정부서울청사에서 디지털 포렌식 시스템 시연회를 개최했다고 밝혔다. 디지털 포렌식이란 PC나 노트북, 휴대폰 등 각종 저장매체 또는 인터넷 상에 남아 있는 각종 디지털 정보를 분석해 범죄 단서를 찾는 수사기법으로, 자본시장 불공정거래 조사만을 위해 이 시스템을 도입한 것은 자본시장조사단이 첫 사례다. 자본시장조사단은...

2017-04-13 18:26
전형적 주가조작 수법 BNK금융…‘만신창이’ [건전성 우려-(2)]

금융당국 관계자는 “그동안 검찰이 금융범죄 공조수사의 경우 직접 압수수색에 나서지 않았다는 전례를 감안할 때 검찰의 대대적인 BNK금융 압수수색은 이례적인 일로 그만큼 검찰의 주가조작 사건에 대한 수사 의지가 강하다는 방증이다”라고 말했다. 실제로 부산지검은 지난달 7일 BNK금융지주와 부산은행ㆍBNK증권ㆍBNK캐피탈 등 4곳에 수사관을 보내 각...

2017-04-12 09:25
서울회생법원, '대우조선 분식회계 묵인' 안진회계법인 조사위원 퇴출 검토

금융위 징계로 안진은 내년 4월 4일까지 코스피ㆍ코스닥ㆍ코넥스 등 상장사와 증권선물위회의 감사인 지정회사, 금융회사와 새로운 감사업무 계약을 맺을 수 없다. 물론 법적으로 안진이 조사위원을 맡는 것은 가능하다. 하지만 이미 시장의 신뢰를 잃은 안진이 조사위원을 맡는 것만으로도 문제될 소지가 있다는 지적이다. 일각에서는 좀 더 신중해야 한다는 반론도...

2017-04-11 14:26
효성, 조석래 회장 해임권고 취소 소송 2심도 패소

서울고법 행정1부(재판장 최상열 부장판사)는 21일 효성이 금융위원회 산하 증권선물위원회를 상대로 낸 조사‧감리결과조치 처분 취소소송에서 1심과 같이 원고 패소 판결했다. 증선위는 2014년 7월 분식회계를 이유로 효성에 '조석래 회장과 이상운을 부회장을 해임하라'는 취지의 조사‧감리결과조치처분을 내렸다. 조사 결과 효성은 2005~2013년까지...

2017-03-21 13:31
마피아·공직범죄 척결 명성 한인 검사, ‘월가 저승사자’로…뉴욕남부지검 검사장 대행

남부지검은 웹사이트에서 “김 검사가 공갈과 살인, 돈세탁, 증권사기, 마약거래, 탈세와 테러리즘 등 광범위한 분야에서 경력을 쌓았다”고 소개했다. 그는 마피아와 아시아 갱단을 상대로 대대적인 소탕 작전을 벌였으며 뉴욕 3대 마피아 조직인 감비노 패밀리의 우두머리 피터 고티를 기소해 세간의 주목을 받았다. 바라라 전 검사장은 월가의 금융범죄와 화이트...

2017-03-14 09:24

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